2021年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A、确认性法律关系与创设性法律关系

B、纵向法律关系与横向法律关系

C、主法律关系与从法律关系

D、双边法律关系与多边法律关系

解析：

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系

。确认性法律关系是指通过立法活动确认既存事实或社会关系而产生的法律关系，

如物权关系、知识产权关系等；创设性法律关系则是通过立法活动创设新的社会关

系而产生的法律关系，如合同关系等。因此，选项A正确。选项B是按照法律主体

在法律关系中的地位不同进行的分类；选项C是按照不同法律关系之间的因果关系

进行的分类；选项D是按照法律关系的主体数量进行的分类。

2、公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任

能力的基础在于（）。

A、民事主体法律地位一律平等

B、公司享有法人财产权

C、公司管理者承担信义义务

D、股东享有有限责任保护

解析：

公司作为企业法人，具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力，这种责任能力

的基础在于公司享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任，即公

司具有独立的法人财产权，可以独立承担民事责任。因此，选项B正确。

3、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（

）。

A、所得收入归公司所有

B、所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C、所得收入依据公司章程的规定处理

D、所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

解析：

董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。这是根据一般公司

法和相关法规的规定，因为这些人员的违规行为损害了公司的利益，所得收入应当

作为公司的财产。所以，正确答案是A。

4、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股

东大会作出决议的，（）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A、董事长

B、董事会

C、证券事务代表

D、董事会秘书

解析：

对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大

会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表

决。因此，答案为B。

5、根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法错误的是（）

。

A、监事任期每届三年

B、应当有公司职工代表

C、总经理可以兼任监事

D、应当有股东代表

解析：

本题为选非题，考查有限责任公司设立监事会的相关内容。

A项正确，根据《公司法》规定，监事的任期每届为三年。

B、D两项正确，监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表。

C项错误，董事、高级管理人员不得兼任监事。因此，答案为C。

6、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）。

A、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责

任

D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带

责任

解析：

根据《合伙企业法》的规定，在合伙企业不能清偿到期债务的情况下，债权人可以

依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。因此，选项A是

正确的。而选项B中提到的“债权人可以要求有限合伙人清偿”是不正确的，因为有

限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业承担责任。当合伙企业依法被宣告破产

时，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任，这是正确的。此外，合伙

企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任，因

此选项C和D也是正确的。综上所述，错误的说法是B。

7、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法错误的是（）。

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调

解

B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券

公司可以拒绝

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政

法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可

以分为普通投资者和专业投资者

解析：

根据《证券法》及相关规定，对于投资者保护的问题，选项A、C和D都是正确的

。而对于选项B，普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，如果普通投资者提出

调解请求，证券公司是不可以拒绝的。因此，