2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编一答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（  

）所指的财务区间最不常用

A、最近一个完整会计年度的历史数据

B、预测年度的盈利数据

C、最近三个完整会计年度的历史数据平均值

D、最近12个月的数据

解析：

在使用市盈率倍数估值时，盈利数据的选择是一个重要考虑因素。通常，我们会考

虑最近一个完整会计年度的历史数据、最近12个月的数据以及预测年度的盈利数据

。然而，对于盈利数据的财务区间选择，最不常用的是最近三个完整会计年度的历

史数据平均值，因此选项C是正确答案。

2、下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（）。

A、保值性资金的流动属于国际长期资金流动

B、国际信贷属于国际短期资金流动

C、国际间接投资属于国际短期资金流动

D、套利性资金的流动属于国际短期资金流动

解析：

关于国际资金流动方式的说法，正确的是保值性资金的流动属于国际短期资金流动

。因此，选项D是正确的。选项A错误，因为保值性资金的流动属于国际短期资金

流动，而不是长期资金流动。选项B和C均错误，因为国际信贷和国际间接投资都

属于国际长期资金流动。知识点拓展：国际资金流动方式包括国际长期资金流动和

国际短期资金流动。国际短期资金流动通常是指期限在1年或1年以下的跨国资金流

动，包括贸易资金流动、套利资金流动等。

3、我国的证券登记结算制度不包括（  ）。

A、结算证券和资金的专用性制度

B、分级结算制度和结算参与人制度

C、无负债结算制度

D、证券实名制

解析：

我国的证券登记结算制度包括证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和

结算参与人制度、净额结算制度，但不包括无负债结算制度。因此，答案为C。

4、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）。

A、信息披露要求较低

B、监管较为宽松

C、只能采用做市商模式

D、挂牌标准相对较低

解析：

场外交易市场的特征包括挂牌标准相对较低、信息披露要求较低、监管较为宽松等

。同时，交易制度通常采用做市商制度，但并不是只能采用做市商模式，因此C选

项说法错误。

5、中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有

沪深交易所上市公司（  

）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小

投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

A、1

B、1000

C、10000

D、100

解析：

：中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，其中持有沪深

交易所上市公司的股票数量是一手，而一手等于100股。因此，该公司持有沪深交

易所每家上市公司的股票数量是100股，选项D正确。其他选项的数量不符合一手

的定义，因此排除。通过持股行权，该公司可以行使质询、建议、表决、诉讼等股

东权利，起到示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理

。

6、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转

让及相关活动提供设施与服务的场所。

A、跨省

B、省

C、市

D、县

解析：

区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相

关活动提供设施与服务的场所。因此，正确答案为B。

7、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的

健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（  ）

A、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B、加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

C、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

解析：

关于证券市场监管意义的有关说法中，加强证券市场监管确实是保障广大投资者合

法权益的需要，但并未特别强调是保障机构投资者的合法权益。因此，B选项的说

法存在错误。其他选项A、C、D都是正确的描述。

8、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资

者分类依据的是（  ）

A、投资者身份

B、投资者资金量大小

C、投资者持有证券时间的长短

D、投资者的心理因素

解析：

证券市场投资者分类的依据通常包括投资者身份、持有证券时间的长短和投资者的

心理因素等。按照投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者；按照持有证券

时间的长短，可以分为短线投资者、中线投资者和长线投资者；按照投资者的心理

因素，可以分为稳健型、冒险型和中庸型投资者。因此，投资者资金量大小并不属

于证券市场投资者的分类依据，本题正确答案为B。