2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编三答案及解析.pdfVIP

一、单选题

1、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(

)万元人民币以上的注册资本。

A、300

B、500

C、100

D、200

解析：

根据给出的参考答案和参照解析，申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构要求

有100万元人民币以上的注册资本。因此，正确答案为C。

2、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是()。

A、任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％

B、任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注

册、一次发行

D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间

债券市场流通转让

解析：

根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合

票据募集资金额不超过

3、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早()。

A、3～5个月

B、4～6个月

C、1～2个月

D、2～3个月

解析：

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4～6个月。这是因为股票价格是对未来

收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。股票价格水平成为经济周期变动的

灵敏信号，可以称为“先导性指标”。因此，正确答案为B。

4、投资者持有某上市公司()股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

A、40％

B、30％

C、20％

D、10％

解析：

根据《证券法》的规定，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上

市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法履行强制收购义务，

向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。因此，正确答

案为B。

5、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为()。

A、债券基金、股票基金和货币市场基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、成长型基金与收入型基金

D、契约型基金与公司型基金

解析：

按基金的投资标的划分，证券投资基金可以分为债券基金、股票基金和货币市场基

金等。这是按照基金投资的主要对象进行分类的，其他选项是按照不同的分类方式

划分的基金类型。因此，选项A正确。

6、按(

)的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市

场。

A、标的物

B、发行范围

C、发行时间

D、市场规模

解析：

金融市场按照标的物的不同，可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场

和保险市场。因此，正确答案为A。

7、根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过

票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

A、资本公积

B、净资产

C、应付款项

D、留存收益

解析：

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面

金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。发行价格高于面值

被称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，溢价部分则列

为公司资本公积金。因此，答案为A。

8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净

资产均不少于人民币()万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

解析：

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产

均不少于人民币2000万元。因此，正确答案为B。

9、(

)是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平

变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A、经营风险

B、流动性风险

C、信用风险

D、财务风险

解析：

经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误，导致公司营

利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。这与题目描述相符，因此A选项

是正确答案。其他选项如流动性风险、信用风险、财务风险等与题目描述不符。

10、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。

A、保护投资者利益

B、保证证券市场的公平、效率和透明

C、降低非系统风险

D、降低系统性风险

解析：

根据国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》，证券监管的目标包

括保护投资者利益、保证证券市场的公平、效率和透明，以及降低系统性风险。因

此，降低非系统风险并不是国际证监会公布的证券监管目标之一。

11、基金管理人作为受托人，必须履行()。

A、诚信义务

B、保密义务

C、信息披露义务

D、诚实义务

解析：

基金管理人作为受托人，需要履行诚信