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2025年金融风险管理师股票市场指数的调整与维护机制专题试卷及解析1

2025年金融风险管理师股票市场指数的调整与维护机制专

题试卷及解析

2025年金融风险管理师股票市场指数的调整与维护机制专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、股票市场指数定期调整的主要目的是什么？

A、提高指数的流动性

B、确保指数能准确反映市场整体表现

C、增加指数成分股的数量

D、降低指数的波动性

【答案】B

【解析】正确答案是B。股票市场指数定期调整的主要目的是确保指数能准确反映

市场整体表现，保持指数的代表性和有效性。A选项流动性提高是调整的可能结果而非

主要目的；C选项增加成分股数量不是调整的必然目标；D选项降低波动性并非调整的

主要目的。知识点：指数调整的基本原则。易错点：容易将调整的次要效果误认为主要

目的。

2、以下哪种情况最可能导致某只股票被从指数中剔除？

A、股价短期大幅下跌

B、公司市值排名下降至指数样本范围之外

C、公司宣布分红

D、股票交易量暂时减少

【答案】B

【解析】正确答案是B。指数成分股的剔除通常基于市值排名等客观标准，当公司

市值下降至指数样本范围之外时会被剔除。A选项短期波动不影响成分股地位；C选项

分红是正常经营行为；D选项交易量暂时减少不会导致剔除。知识点：指数成分股的剔

除标准。易错点：容易将短期市场表现误认为剔除依据。

3、指数维护中的”缓冲区”机制主要用于解决什么问题？

A、防止成分股频繁调整

B、提高指数的计算效率

C、增加指数的多样性

D、降低指数的管理成本

【答案】A

【解析】正确答案是A。缓冲区机制通过设置一定的排名范围，避免成分股因排名

小幅波动而被频繁调整，保持指数的稳定性。B选项与计算效率无关；C选项多样性由

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选样标准决定；D选项成本降低是间接效果。知识点：指数维护的稳定性机制。易错点：

容易忽略缓冲区对稳定性的重要作用。

4、在指数调整中，“快速纳入”机制通常适用于哪种情况？

A、公司首次公开发行

B、公司发生重大并购

C、公司市值快速达到纳入标准

D、公司股价异常波动

【答案】C

【解析】正确答案是C。快速纳入机制适用于市值快速达到纳入标准的公司，以便

及时反映市场变化。A选项IPO通常有常规纳入流程；B选项并购可能涉及特殊处理；

D选项异常波动不符合纳入条件。知识点：指数的特殊调整机制。易错点：容易将快速

纳入与常规调整混淆。

5、指数权重调整的主要依据是什么？

A、公司盈利能力

B、股票价格波动性

C、市值或流通市值

D、交易活跃度

【答案】C

【解析】正确答案是C。指数权重通常基于市值或流通市值计算，以反映各成分股

的市场影响力。A选项盈利能力不是权重依据；B选项波动性影响风险而非权重；D选

项交易活跃度仅作参考。知识点：指数权重的确定方法。易错点：容易将权重依据与选

样标准混淆。

6、以下哪项是指数调整中的”特殊处理”情况？

A、定期调整

B、公司退市

C、成分股分红

D、指数计算方法变更

【答案】B

【解析】正确答案是B。公司退市属于需要特殊处理的非预期事件，可能涉及临时

调整。A选项定期调整是常规操作；C选项分红通常不影响成分股地位；D选项计算方

法变更是系统性调整。知识点：指数的特殊事件处理。易错点：容易将常规调整与特殊

处理混淆。

7、指数维护中的”自由流通量”调整主要用于解决什么问题？

A、消除非流通股对指数的影响

B、提高指数的计算速度

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C、增加指数的成分股数量

D、降低指数的管理成本

【答案】A