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2025年拍卖师拍卖委托阶段的风险审查与控制专题试卷及解析1

2025年拍卖师拍卖委托阶段的风险审查与控制专题试卷及

解析

2025年拍卖师拍卖委托阶段的风险审查与控制专题试卷及解析

第一部分：单项选择题（共10题，每题2分）

1、在拍卖委托阶段，拍卖师对委托人提供的标的物所有权证明文件进行审查时，最

核心的审查目标是？

A、确认标的物的市场价值

B、核实委托人的身份信息

C、确保委托人对标的物拥有合法、完整的处分权

D、评估标的物的物理状况

【答案】C

【解析】正确答案是C。在拍卖委托阶段，对标的物所有权证明文件的审查，其根

本目的在于确认委托人是否有权处置该标的物，即拥有合法、完整的处分权，这是拍卖

合法性的基石。A选项市场价值评估是后续环节；B选项身份核实是必要步骤，但不是

所有权审查的核心；D选项物理状况评估是标的物勘查的一部分，与所有权审查性质不

同。知识点：委托人资格审查的核心是处分权。易错点：容易将所有权审查与标的物价

值评估或物理状况勘查混淆，忽略了法律权属的根本性。

2、当委托人委托拍卖的标的物属于国有资产时，拍卖师在风险审查中应特别注意？

A、要求委托人提供更高比例的保证金

B、核实是否履行了必要的审批和评估备案程序

C、与委托人协商设定一个无保留价的拍卖

D、优先考虑将标的物拍卖给国有企业

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据相关法律法规，国有资产的处置有严格的程序要求，必

须经过上级主管部门或国有资产监督管理机构的审批，并且通常需要进行资产评估和

备案。拍卖师审查的核心是确认这些前置程序是否合法合规，以避免因程序瑕疵导致拍

卖无效。A选项保证金比例是商业约定，非法律强制性审查要点；C选项无保留价拍卖

需特别审批，并非“特别注意”的常规审查内容；D选项优先购买权人有特定范围，但并

非审查重点，重点是程序合法性。知识点：国有资产处置的特殊程序要求。易错点：可

能只关注拍卖本身，而忽略了国有资产处置前必须履行的行政审批和评估程序。

3、在审查一份不动产拍卖委托合同时，拍卖师发现该不动产上存在未披露的租赁

权，此时拍卖师应采取的首要风险控制措施是？

A、立即终止与委托人的合作

B、要求委托人书面说明租赁情况，并在拍卖文件中明确披露

2025年拍卖师拍卖委托阶段的风险审查与控制专题试卷及解析2

C、建议委托人与承租人解除租赁合同后再进行拍卖

D、自行决定在拍卖公告中简单提及“存在租赁”

【答案】B

【解析】正确答案是B。根据“买卖不破租赁”原则，已存在的租赁权对标的物所有权

和使用权有重大影响，属于必须向竞买人披露的重大信息。拍卖师的首要职责是要求委

托人提供完整信息，并确保信息在拍卖文件中得到充分、准确的披露，以保障竞买人的

知情权和后续交易的稳定性。A选项终止合作过于极端，不是首选；C选项是建议，但

非首要措施，且可能不现实；D选项“自行决定”和“简单提及”不符合审慎和充分披露的

原则。知识点：拍卖中的信息充分披露原则及“买卖不破租赁”规则。易错点：可能低估

租赁权对拍卖的影响，或认为解除租赁是唯一途径，而忽略了充分披露这一核心风险控

制手段。

4、关于拍卖委托阶段中的“瑕疵担保责任豁免”条款，以下理解正确的是？

A、只要在合同中约定了该条款，拍卖人就可以完全免除所有瑕疵担保责任

B、该条款可以免除拍卖人对标的物已知但未披露的瑕疵的责任

C、该条款的有效性以拍卖人已尽到合理的审查和告知义务为前提

D、该条款主要适用于委托人，对拍卖人没有约束力

【答案】C

【解析】正确答案是C。瑕疵担保责任豁免并非绝对。根据《拍卖法》及相关司法解

释，拍卖人若声明不能保证标的的真伪或品质，则不承担瑕疵担保责任，但前提是其已

对标的物进行了必要的、合理的审查，并且对已知或应知的瑕疵已经明确告知竞买人。

A选项理解过于绝对，免责条款并非万能；B选项已知未披露的瑕疵不能通过免责条款

免除，这属于欺诈；D选项该条款同样约束拍卖人自身的行为。知识点：瑕疵担保责任

豁免的适用条件与限制。易错点：