证券实习报告工作总结.docVIP

学海无涯

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证券实习报告工作总结

编写时间：

2021-07-07

我有幸来到中国民族证券西安营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的进展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的一些专业学问，并且在销售基金的过程中熬炼了自己与客户沟通、沟通的力气以及销售基金的一些话术。

一、实习简要介绍：

公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于202x年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13.9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了确定竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所席位19个。

该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部治理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已取得的业务资格有：受托投资治理业务资格、证券投资询问业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券托付业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、IPO询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、LOF基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产治理业务资格。

公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著增加，各项业务排名逐年上升。信任在民族证券乐瞧健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会更加强大。

实习地点：中国民族证券西安高新路营业部

主要工作：柜台服务、客户服务

二、实习具体内容

第一天来到营业部，王主任给我们简洁的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员供给一些后期保障;业务部分为客户服务中心和营销治理部两个部门，客服部供给柜台服务并为大户供给一些服务，营销治理部顾名思义就是营销产品了。

这一周，我被支配在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：

首先，天天早晨九点到，在散户室里瞧早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏瞧经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。

等到九点半开头，我就在前台预备一些开户的文件。等到客户来时就能顺当快速的为客户办理开户手续。下面我简要介绍一下开户流程及所需证件：

1：本人及本人身份证(最好用其次代身份证)设置交易密码。

2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。

3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，(有银行卡，或者还没办的，都可以)。

4：柜台办完全部手续后，往银行办理第三方存管确认手续，假如没有银行卡，可以马上办一张，假如原来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理。

5：目前网上交易都是默认开通的，假如不放心，可以在开户的时候提出来。

在这个过程中我们帮忙客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查瞧以确保重要的地方都有填到。机构开户的流程和个人差不多，只是要供给的证件和填的合同不一样。

前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等

在这一周的时间中，我们三个会轮番往客户资料室进行资料办公室张老师撰写的工作。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，

及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。我在前台工作的一段时间内，资料室里有大量未回档的客户知情确认书，我们实习生的工作就是依据编号找到客户的资料夹，对姓名信息进行核对，完全无误的将其放进客户的资料夹中。刚开头做这些时，我事前没有进行方案，办公室张老师撰写的很慢，也没有规律。后来将单子依据编号排序、回类后，就办公室张老师撰写的快多了。这是一个简洁但相当烦琐的的过程，需要细心和耐。客户资料档案的有序办公室张老师撰写是为了将来需要时能够便利快速的查找，这是很重要的小事。