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金融服务顾问合同（个人企业）-财务规划

甲方（客户）：[个人客户姓名或企业名称]

身份证号码/统一社会信用代码：[个人身份证号码或企业统一社会信用代码]

地址：[个人住址或企业注册地址]

联系电话：[个人电话或企业电话]

电子邮箱：[个人邮箱或企业邮箱]

乙方（金融服务顾问）：[金融服务顾问姓名或机构名称]

执业资格证号/机构编码：[金融顾问执业资格证号或机构编码]

地址：[金融服务顾问地址或机构地址]

联系电话：[金融服务顾问电话或机构电话]

电子邮箱：[金融服务顾问邮箱或机构邮箱]

鉴于甲方希望获得专业的财务规划服务，乙方具备提供此类服务的资质和能力，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方为甲方提供财务规划服务，包括但不限于：

(1)了解甲方的财务状况，包括收入、支出、资产、负债等，并进行财务分析；

(2)协助甲方明确短期和长期的财务目标；

(3)根据甲方的财务状况和财务目标，制定个性化的财务规划方案，包括投资建议、保险规划、税务规划、退休规划等；

(4)根据财务规划方案，向甲方推荐合适的投资产品，例如股票、债券、基金、保险产品等，并告知相关风险；

(5)定期与甲方回顾财务规划方案的执行情况，并根据甲方的实际情况和市场变化进行调整；

(6)根据甲方需求，提供税务咨询、法律咨询等其他相关服务。

第二条服务期限

2.1本合同服务期限为[]年/月，自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。

2.2服务期限届满后，如甲方需要继续获得乙方提供的财务规划服务，双方应另行协商签订服务协议。

第三条服务费用与支付方式

3.1乙方提供本合同约定的财务规划服务，甲方应向乙方支付服务费用。服务费用标准为：

(1)[]元/年；

(2)[]元/次；

(3)[]元/项目。

3.2支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定账户。

户名：[乙方账户名]

开户行：[乙方开户行]

账号：[乙方账号]

3.3首期服务费用于本合同签订之日起[]日内支付，后续服务费用于每个服务周期开始前[]日内支付。

3.4本合同约定的服务费用[]包含/不包含税费，如包含税费，税费由[甲方/乙方]承担。

第四条双方权利与义务

4.1乙方的权利与义务：

(1)有权了解甲方的财务状况和财务目标，并要求甲方提供相关资料；

(2)有义务以专业的知识和技能为甲方提供财务规划服务；

(3)有义务向甲方解释财务规划方案和投资产品，并告知相关风险；

(4)有义务保守甲方的商业秘密和个人隐私；

(5)有义务按照本合同约定提供服务，并按时提交工作成果；

(6)应具备相应的执业资格和资质，并遵守相关法律法规和职业道德规范。

4.2甲方的权利与义务：

(1)有权获得乙方提供的专业财务规划服务；

(2)有义务如实向乙方提供财务状况和财务目标等信息；

(3)有义务按照本合同约定支付服务费用；

(4)有义务配合乙方的工作，并提供必要的协助；

(5)有权了解乙方的执业资格和资质证明。

第五条违约责任

5.1若乙方未能按照本合同约定提供服务，或提供的服务不符合质量标准，应承担相应的违约责任，例如退还部分服务费用、赔偿甲方损失等。

5.2若甲方未能按时支付服务费用，应按日向乙方支付滞纳金，滞纳金利率为[]%。

5.3任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任。

第六条保密条款

6.1甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密和个人隐私进行保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

6.2本保密义务不因本合同的终止而解除，持续有效期限为本合同终止后[]年。

第七条争议解决

7.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

7.2协商不成的，任何一方均可向[乙方所在地/甲方所在地]人民法院提起诉讼。

第八条合同终止

8.1本合同在下列情况下终止：

(1)服务期限届满，双方未续签服务协议；

(2)双方协商一致，同意终止本合同；

(3)一方严重违约，另一方根据本合同约定解除本合同；

(4)因不可抗力导致本合同无法履行。

8.2合同终止后，双方应结清相关费用，并做好工作交接。乙方应将甲方提供的资料进行销毁或返还给甲方。

第九条其他条款

9.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

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