-证券从业资格考试-证券基础知识重点(4月修正版).docxVIP

-证券从业资格考试-证券基础知识重点(4月修正版)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的组织形式分为哪两种？()

A.交易所市场和非交易所市场

B.一级市场和二级市场

C.有形市场和无形市场

D.新股市场和存量市场

2.2.证券交易的基本原则是什么？()

A.公平、公正、公开原则

B.效率优先、兼顾公平原则

C.价格优先、时间优先原则

D.风险控制、收益最大化原则

3.3.以下哪项不属于证券经纪业务的范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券融资融券

4.4.证券交易所的职能包括哪些？()

A.提供证券交易场所和设施，制定交易规则，组织证券交易，监管证券交易活动

B.从事证券投资，提供证券交易服务，监管证券市场

C.发行证券，承销证券，提供证券市场信息服务

D.证券登记结算，提供证券市场融资服务，监管证券市场

5.5.以下哪项是股票发行市场的职能？()

A.促进证券流动和转让

B.优化资源配置，提高资金使用效率

C.提供风险分散和风险转移的渠道

D.为证券发行人筹集资金

6.6.证券交易中的价格优先原则是什么意思？()

A.买卖双方按照成交价格的高低顺序进行交易

B.价格较高的买入委托优先成交，价格较低的卖出委托优先成交

C.时间较早的委托优先成交

D.价格较低或时间较早的委托优先成交

7.7.以下哪项是证券交易的时间优先原则？()

A.买卖双方按照成交价格的高低顺序进行交易

B.价格较高的买入委托优先成交，价格较低的卖出委托优先成交

C.时间较早的委托优先成交

D.价格较低或时间较早的委托优先成交

8.8.以下哪项是证券市场风险的一种？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.以上都是

9.9.证券市场的基本功能是什么？()

A.优化资源配置，提高资金使用效率

B.促进证券流动和转让

C.为证券发行人筹集资金，为投资者提供投资渠道

D.以上都是

10.10.证券公司的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.国家发展和改革委员会

二、多选题(共5题)

11.1.证券经纪业务包括哪些内容？()

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券融资融券

12.2.证券交易所的监管职能包括哪些？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监管证券交易活动

D.证券发行审核

13.3.证券市场的基本功能有哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散和风险转移

D.优化资源配置

14.4.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.5.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券投资咨询

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和风险转移以及_______。

17.2.证券交易所的职能包括提供证券交易场所和设施、_______、组织证券交易、监管证券交易活动等。

18.3.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行证券买卖、提供_______、资产管理以及融资融券等服务。

19.4.证券交易中的价格优先原则是指在价格相同的情况下，_______的委托优先成交。

20.5.证券市场的监管机构在中国为_______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，只有证券公司和基金管理公司属于机构投资者。()

A.正确B.错误

22.2.证券交易所的监管职能包括证券发行审核。()

A.正确B.错误

23.3.证券经纪业务中，证券公司对客户的交易行为承担无限责任。()

A.正确B.错误

24.4.证券交易中的价格优先原则和时间优先原则是并列的，没有先后顺序。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的基本功能之一是为证券发行人提供筹集资金的渠道。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能及其重要性。

27.2.解释什么是证券交易中的价格优