供应商评估及管理体系认证模板.docVIP

供应商评估及管理体系认证模板

适用场景与触发条件

新供应商准入：首次合作前对供应商资质、质量能力、履约能力的全面审核；

现有供应商定期复评：按年度或半年度对合作中的供应商进行绩效评估与管理体系复审；

重大项目合作专项认证：涉及关键物料、高风险项目或长期合作时，对供应商管理体系的深度认证；

供应商分级管理：根据评估结果对供应商进行分级（如战略级、优先级、合格级、观察级），差异化管控资源与风险。

标准化操作流程

第一步：评估前准备——明确目标与框架

成立评估小组

组建跨部门评估团队，成员应包括采购负责人（组长）、质量工程师、技术专家、法务专员、生产代表等，保证覆盖质量、技术、成本、合规等维度。

明确各角色职责：组长统筹协调，质量工程师负责质量体系审核，技术专家负责技术能力验证，法务专员负责合规性审查，生产代表代表需求部门反馈。

制定评估计划

确定评估范围：明确评估的供应商类型（如原材料供应商、服务供应商）、评估周期（如年度评估）、评估维度（如质量、交付、服务、财务、合规等）。

制定评估标准：依据ISO9001质量管理体系、行业规范（如IATF169汽车行业、ISO22000食品行业）及企业内部《供应商管理手册》，细化各维度的评分细则（如质量维度可包括来料合格率、客诉处理时效、质量体系认证有效性等）。

收集基础资料：提前向供应商发送《供应商信息调查表》，要求提供营业执照、相关管理体系认证证书（如ISO9001、ISO14001）、过往合作业绩证明、生产/服务流程说明、主要设备清单及检测报告等。

准备评估工具

设计《供应商评估评分表》《现场审核检查表》《问题整改跟踪表》等模板，明确评估方法（资料审核、现场检查、访谈、样品测试等）。

第二步：评估实施——多维度综合审核

资料审核

依据《供应商信息调查表》及补充资料，核对供应商资质文件的真实性、有效性（如认证证书是否在有效期内、经营范围是否匹配合作需求）。

重点审查质量管理体系文件：如质量手册、程序文件、作业指导书是否完整，是否覆盖设计、采购、生产、检验等全流程；记录是否可追溯（如原材料检验记录、生产过程参数、不合格品处理记录）。

现场审核（如需）

对照《现场审核检查表》，对供应商的生产/服务现场、仓储环境、检测设备、人员操作等进行实地检查：

生产环境：是否符合行业规范（如洁净度、温湿度控制）；

设备管理：关键设备是否定期维护、校准，是否有设备运行记录；

人员能力：操作人员是否经过培训并持证上岗，质量意识是否到位；

过程控制：关键工序是否有质量控制点，是否有防错措施；

仓储管理：物料标识是否清晰，先进先出原则是否执行，存储条件是否符合要求。

样品测试（如需）

对供应商提供的关键物料/服务样品进行全项检测，验证其是否符合技术规格要求，留存样品测试报告作为评估依据。

访谈沟通

与供应商负责人、质量主管、生产负责人等进行访谈，知晓其管理体系运行情况、应对风险的能力（如供应链中断、质量处理流程）、合作意愿及改进计划。

第三步：评估结果判定与分级

评分汇总

依据《供应商评估评分表》，对质量、交付、服务、财务、合规等维度进行量化评分（如总分100分，质量占比30%、交付占比25%、服务占比20%、财务占比15%、合规占比10%），计算综合得分。

等级划分

根据综合得分及关键项（如质量否决项：重大质量、无有效质量体系认证）将供应商分为四级：

战略级（90分及以上）：管理体系完善，绩效优异，可优先分配核心资源，建立长期战略合作关系；

优先级（80-89分）：管理体系有效，绩效良好，可优先获得订单份额，定期跟踪改进；

合格级（70-79分）：管理体系基本达标，绩效满足基本要求，需持续监督改进；

观察级（70分以下）或不合格：管理体系存在重大缺陷，绩效不达标，限期整改，整改后仍不达标则终止合作。

编制评估报告

汇总评估过程、评分结果、存在问题、改进建议，形成《供应商评估报告》，经评估小组组长及相关部门负责人审批后存档。

第四步：结果反馈与改进管理

反馈评估结果

向供应商书面反馈评估结果，对战略级、优先级供应商予以肯定，对合格级、观察级供应商明确需改进的问题及整改期限（如15个工作日内提交整改计划）。

跟踪整改落实

对不合格项或观察项，要求供应商提交《整改计划表》（含问题描述、原因分析、纠正措施、完成时限、责任人），评估小组定期（如每周）跟踪整改进展，直至问题关闭。

使用《问题整改跟踪表》记录整改过程，留存整改证据（如整改后的记录、照片、检测报告）。

认证结果应用

将评估结果纳入供应商档案，作为订单分配、合作深度调整的依据：战略级供应商可签订长期框架协议，优先级供应商可享受付款周期优惠，观察级供应商减少订单份额直至整改达标。

第五步：持续跟踪与动态管理

定期复评

对战略级供应商每两年复评一次，优先级供