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2025年岗位廉政风险点自查报告

2024年第四季度至2025年上半年，本人严格对照《中国共产党纪律处分条例》《公职人员政务处分法》及单位《廉政风险防控手册（2025版）》要求，围绕岗位职责范围内的业务审批、资金管理、人事协调、物资采购、公共资源分配等5类核心事项，通过台账倒查、数据比对、谈话调研、案例复盘等方式，系统开展廉政风险点自查。现将自查情况报告如下：

一、岗位职责与风险防控重点领域概述

本人现任XX单位综合业务科科长，主要承担三大类职责：一是政策执行类，负责本单位12项行政许可、7项公共服务事项的受理、初审及转办，年均处理业务量约420件；二是资源管理类，统筹科室年度300万元公用经费使用、500万元项目资金监管，以及办公设备、耗材等物资采购（年均采购批次约25次，总金额80万元）；三是协调监督类，牵头科室内部4个小组的绩效考核、人员评优评先（年均涉及12人次），参与单位3个下属部门的公共资源分配（如场地使用、合作单位推荐等）。基于职责特点，廉政风险主要集中在自由裁量权行使资金使用合规性人事评价公正性采购过程透明度资源分配公平性5个关键环节。

二、自查方法与覆盖范围

本次自查采取四步工作法：一是纵向倒查，调取2023年1月至2024年12月全部业务台账（含纸质档案38盒、电子数据12GB），重点核查审批流程、资金流向、采购记录的完整性与合规性；二是横向比对，将业务办理时长、资金支出标准、采购价格等数据与行业平均水平、单位历史数据进行交叉验证，筛查异常波动点；三是多维访谈，与服务对象（随机抽取30家企业、50名群众）、科室同事（11人）、财务审计部门（2人）开展面对面访谈，收集外部评价与内部反馈；四是案例复盘，梳理近3年系统内通报的12起廉政典型案例（其中6起涉及审批疏漏、4起涉及采购违规、2起涉及资金挪用），对照自身业务查找共性风险。自查覆盖2023年以来全部主责业务，重点聚焦2024年下半年新调整的容缺受理告知承诺等改革事项涉及的127件业务。

三、查摆出的具体廉政风险点及表现

（一）业务审批环节：自由裁量权边界模糊，存在程序合规但实质把关不严隐患

1.部分许可事项材料审核标准不统一。2024年第二季度受理的3件企业资质延续申请中，存在2件未要求补充近三年社保缴纳证明（该材料为隐性要求但未在公开清单中列明），1件在申请人承诺后未按规定在3个工作日内完成承诺事项核查，导致后续监管跟进滞后。

2.容缺受理机制执行存在漏洞。2024年10月推行的容缺受理政策中，未明确关键材料与非关键材料的界定标准，导致11月办理的5件业务中，2件将消防验收报告（关键材料）作为容缺项受理，存在重大安全隐患；另1件在申请人补交材料超时（超期7天）后，未按规定终止办理流程，仅口头提醒。

3.专家评审环节监督缺位。2024年负责的技术改造项目评审中，4次专家抽取未严格执行随机+回避原则（其中1次因时间紧迫由业务骨干直接指定专家），且未对专家评审意见的合理性进行复核，1份评审报告中设备单价评估较市场价高20%未被发现。

（二）资金管理环节：支出审核依赖经验判断，存在超标准报销、虚列开支风险

1.公用经费报销审核不严。2023年12月至2024年11月，科室报销的12笔差旅/会议费中，3笔存在住宿费超标准（超标金额500-800元）未核减、2笔餐饮费无具体人员名单、1笔培训费无培训通知及签到表问题，均因审核时仅核对发票金额与审批单，未逐项比对费用标准与支撑材料。

2.项目资金监管存在盲区。2024年负责监管的社区服务项目（预算200万元）中，2个承接单位的活动执行费支出占比达75%（远超合同约定的60%上限），经核查发现，项目进度表仅要求按月报送支出总额，未要求细化到具体活动类型，导致超支问题未及时预警。

3.备用金管理不规范。2024年科室备用金（额度2万元）使用中，3次出现先支后补情况（最长间隔15天），1次将备用金用于临时购买办公绿植（非规定用途），相关审批单仅由经办人员签字，未履行科室负责人复核程序。

（三）人事协调环节：评价标准主观性较强，存在人情打分、程序空转问题

1.绩效考核指标量化不足。2024年科室4个小组的绩效考核中，协作配合度创新贡献等软性指标占比达40%，且未制定具体评分细则，导致2名小组成员因与本人私交较好，得分比实际工作量相近的同事高15%（满分100分）。

2.评优评先考察程序形式化。2024年度先进个人评选中，虽组织了民主测评，但未对工作成效进行实绩核查（如未调取业务台账核对办理数量、质量），1名候选人的年度业务量实际比申报数少20%，但因测评得分高仍被推荐。

3.轮岗交流建议存在倾向性。2024年提出的科室内部轮岗方案中，建议将2名熟悉核