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基金法律考试真题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列不属于基金销售机构的是（）

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

2.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

3.基金管理人的职责不包括（）

A.基金资产的投资运作

B.基金资产的保管

C.编制中期和年度基金报告

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

4.开放式基金的基金合同生效要求基金募集金额不少于（）元人民币。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.5亿

5.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

6.下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是（）

A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分

B.基金销售机构应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价

C.基金销售机构可以向投资人销售风险等级高于其风险承受能力的产品

D.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度

7.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.6

B.9

C.12

D.18

8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.300

9.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

10.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

2.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

3.基金管理人的禁止行为包括（）

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

4.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金收益分配原则、执行方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.基金运作方式

5.下列属于基金信息披露的禁止行为的有（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

6.基金销售机构应当建立完善的（）等档案管理制度。

A.基金份额持有人账户

B.交易记录

C.投资者教育

D.客户投诉处理

7.非公开募集基金可以按照基金合同约定，由部分基金份额持有人作为（），对基金财产进行管理。

A.基金管理人

B.基金销售人

C.基金托管人

D.基金投资顾问

8.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议。

A.更换基金管理人

B.更换基金托管人

C.基金扩募或者延长基金合同期限

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

9.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有（）情形。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载单位或者个人的推荐性文字

10.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的（）等权利和义务。

A.权利

B.义务

C.销售费用分配

D.客户资料保存

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金销售机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。（）

2.基金管理人可以将基金财产投资于其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（）

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行。（）

4.开放式基金的基金份额持有人可以在基金合同约定的时间和场所