原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
股权融资财务规划咨询协议
甲方（委托方）：
名称：_________________________
统一社会信用代码：_________________________
地址：_________________________
法定代表人：________职务：________联系方式：________
乙方（受托方）：
名称：_________________________
统一社会信用代码：_________________________
地址：_________________________
法定代表人：________职务：________联系方式：________
（乙方声明：系经合法注册的专业财务咨询机构，团队核心成员具备注册会计师（CPA）、注册金融分析师（CFA）等专业资质，详见附件2）
鉴于：
1.甲方系依法设立并有效存续的企业，拟开展首轮股权融资（以下简称“本次融资”）；
2.乙方具备本次融资所需的财务规划咨询专业能力及相关资质；
3.双方经平等协商，就乙方为甲方提供股权融资财务规划咨询服务事宜达成如下协议。
第一条服务内容与范围
1.1融资前财务梳理
（1）整理、规范甲方近3年及最近一期财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表），确保符合会计准则及融资机构要求；
（2）核查财务数据真实性、完整性，识别税务合规、关联交易、资产权属等潜在风险并提出整改建议；
（3）优化毛利率、净利率、资产负债率等财务指标，匹配同类融资项目市场基准水平。
1.2融资估值分析
（1）搭建至少2种估值模型（可比公司法、现金流折现法（DCF）、用户价值法等），结合行业特性、业务模式及可比案例测算；
（2）出具《融资估值分析报告》，明确合理估值区间及依据。
1.3融资方案财务测算
（1）测算不同融资方案下的股权结构变化（创始人、员工持股、投资方占比）；
（2）编制《融资资金使用规划表》，明确资金投向（研发、市场、运营等）及节奏；
（3）预测未来3-5年盈利、现金流及资产负债表，验证资金使用效率；
（4）分析业绩对赌、反稀释、优先清算权等条款的财务影响，提出风险规避建议。
1.4融资尽调协助
（1）梳理本次融资所需财务资料清单（审计报告、税务证明、资产权属文件等）；
（2）配合投资方及第三方尽调机构解答疑问、补充资料；
（3）协助制定尽调发现财务问题的解决方案。
1.5融资文件财务审核
（1）审核《投资意向书（TERMSHEET）》《投资协议》等文件的财务条款；
（2）协助甲方与投资方谈判，提出优化建议；
（3）出具《投资文件财务条款审核意见》。
1.6后续融资支持
本次融资完成后3个月内，提供轮次衔接的财务规划建议（估值预判、股权稀释控制等）。
第二条服务期限与成果交付
2.1服务期限：自本协议签订之日起6个月；若甲方在服务期内完成本次融资，服务期自动延长至融资完成后3个月。
2.2本次融资完成定义：甲方收到投资方全部投资款并完成工商变更登记（投资方股东身份登记）之日。
2.3成果交付：
|成果名称|交付时间|交付方式|
|-------------------------|------------------------|---------------------------|
|《财务梳理报告》|服务期内第30个工作日前|纸质版2份+电子版至指定邮箱|
|《融资估值分析报告》|服务期内第60个工作日前|同上|
|《融资方案财务测算表》|服务期内第90个工作日前|同上|
|尽调协助及答疑|按需随时提供|邮件/现场|
|《投资文件财务条款审核意见》|收到投资方文件后5个工作日内|同上|
第三条服务费用与支付
3.1费用构成：
（1）启动费：人民币50,000元（大写：伍万元整）；
（2）阶段性成果费：人民币100,000元（大写：壹拾万元整）；
（3）成功费：按本次融资实际到账金额的2.5%计算；
（4）其他费用：甲方承担乙方合理差旅（凭发票报销）、第三方机构费用（审计、评估等）。
3.2支付方式：
（1）启动费：协议签订后5个工作日内支付至乙方指定账户；
（2）阶段性成果费：《融资估值分析报告》经甲方书面确认后5个工作日内支付；
（3）成功费：本次融资完成后10个工作日内支付；
（4）其他费用：收到发票后15个工作日内支付。
3.3乙方指定账户：
账户名称：_________________________
开户银行：_________________________
银行账号：_________________________
联行号：_________________________
第四条双方权利与义务
4.1甲方权利：
（1）要求乙方按约提供服务及交付成果；
（2）对成果提出合理修改意见；
（3）查阅乙方工作记录（提
文档评论（0）