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合规管理工作总则

一、总则

（一）宗旨与依据

为保障企业持续、健康、稳定发展，全面提升企业治理能力与风险防控水平，树立诚信守法的企业形象，依据国家相关法律法规、行业监管要求及企业自身发展战略，特制定本总则。本总则旨在明确企业合规管理的基本方向、原则、组织架构及核心要求，为各项业务活动的合规开展提供根本遵循。

（二）定义

本总则所称合规，是指企业及其员工的所有经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业内部规章制度以及诚实守信的道德准则。合规管理，则是指企业为实现上述合规目标而建立的一系列制度安排、组织架构、运行机制和保障措施的总和。

（三）基本原则

1.合法性原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及行业自律准则，将合法性作为企业经营的首要前提和底线要求。

2.系统性原则：构建全员参与、覆盖全业务流程、贯穿决策、执行、监督各环节的合规管理体系，实现合规管理的系统化、常态化。

3.风险导向原则：以识别、评估和控制合规风险为核心，重点关注高风险领域和关键业务环节，实现对合规风险的前瞻性管理。

4.融入业务原则：将合规管理要求嵌入各项业务流程和管理制度中，确保合规要求与业务发展同步规划、同步实施、同步考核。

5.全员参与原则：董事会对企业合规管理负最终责任，高级管理层负责组织领导，各部门及全体员工是合规管理的第一道防线，承担具体合规责任。

6.持续改进原则：定期对合规管理体系的有效性进行评估，根据法律法规变化、监管政策调整、业务模式创新等情况，动态优化合规管理机制。

二、组织领导与职责分工

（一）组织架构

企业应建立健全合规管理的组织架构，明确各层级在合规管理中的职责，形成统一领导、分级负责、协同联动的合规管理工作格局。

（二）职责分工

1.董事会/决策层：是企业合规管理的最高决策机构，负责审议并批准合规管理战略、基本制度，决定合规管理的重大事项，监督合规管理体系的有效运行。

2.高级管理层/经营层：负责组织实施董事会批准的合规管理战略和制度，制定合规管理具体目标和工作计划，配置必要的合规管理资源，领导合规管理部门及各业务部门开展合规工作，定期向董事会报告合规管理情况。

3.合规管理部门/牵头部门：作为合规管理的专职部门或牵头协调部门，负责组织制定和修订合规管理制度，开展合规风险识别与评估，组织合规审查、合规培训、合规检查，受理合规举报，开展合规调查，提出合规管理改进建议等。

4.各业务部门：是本部门合规管理的第一责任人，负责将合规要求融入业务流程，组织本部门员工学习和执行合规制度，主动识别和报告合规风险，配合合规管理部门开展工作。

5.监督审计部门：负责对合规管理体系的有效性进行独立监督和评价，将合规管理纳入内部审计范围。

三、合规管理的范围与重点领域

（一）合规管理范围

企业合规管理覆盖所有业务活动、管理环节以及全体员工，包括但不限于：战略规划、投资并购、合同管理、市场营销、财务管理、人力资源、生产运营、采购供应、产品销售、客户服务、知识产权、数据安全、商业伙伴管理等。

（二）重点合规领域

根据企业所处行业特点、业务模式及监管环境，重点关注以下领域的合规管理：

1.法律法规遵守：国家及地方层面的法律、行政法规、部门规章及司法解释。

2.行业监管规定：行业主管部门发布的监管规则、规范性文件及监管意见。

3.内部规章制度：企业制定的章程、管理制度、业务流程、操作规范等。

4.商业伙伴合规：对供应商、经销商、代理商等商业伙伴的合规管理。

5.反商业贿赂与反腐败：建立健全反商业贿赂、反不正当竞争、反腐败的制度和流程。

6.数据安全与隐私保护：遵守数据安全和个人信息保护相关法律法规，保障数据安全。

7.消费者权益保护：在产品设计、销售、服务等环节保护消费者合法权益。

8.环境保护与社会责任：遵守环境保护法律法规，积极履行社会责任。

四、合规管理的基本要求与措施

（一）合规制度体系建设

1.建立健全覆盖各业务领域和管理环节的合规管理制度，形成层次清晰、协调统一的制度体系。

2.定期对现行合规制度进行梳理、评估和修订，确保制度的时效性、适用性和可操作性。

3.加强合规制度的宣贯和培训，确保员工知晓并理解相关制度要求。

（二）合规风险识别、评估与应对

1.建立常态化的合规风险识别机制，通过多种渠道收集法律法规、监管政策及行业动态信息。

2.定期开展合规风险评估，分析风险发生的可能性、影响程度，确定风险等级，制定风险应对策略和控制措施。

3.针对高等级合规风险，制定专项应对方案，明确责任部门和完成时限，持续跟踪整改情况。

（三）合规审查

1.将合规审查嵌入重大经营决策、重要业务流程和关键合同协议的签订等环节。

2.明确合规审查的范围、标准