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2025年企业合规管理体系建设落地操作课后测试题(含答案)

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.企业合规管理体系建设的核心目标是：

A.避免监管处罚

B.实现合规风险全流程防控与价值创造

C.完成合规制度文件编制

D.通过第三方合规认证

答案：B

解析：2025年《企业合规管理办法》明确，合规管理的核心目标是通过体系化建设实现风险防控与价值创造的统一，而非单一应对监管或认证。

2.某制造业企业设立合规委员会，其法定负责人应为：

A.首席合规官

B.总经理

C.董事长

D.合规管理部总监

答案：C

解析：根据2025年修订的《中央企业合规管理办法》，合规委员会由董事长担任负责人，统筹决策重大合规事项。

3.合规风险评估流程的正确顺序是：

①风险等级划分②风险场景识别③风险影响分析④风险应对措施制定

A.②→③→①→④

B.①→②→③→④

C.③→②→①→④

D.②→①→③→④

答案：A

解析：合规风险评估需先识别具体场景（如数据跨境、反商业贿赂等），再分析影响（法律后果、声誉损失等），划分等级（高/中/低），最后制定应对措施。

4.某科技公司拟将合规要求嵌入业务系统，关键操作环节需设置的“合规闸口”不包括：

A.合同签订前自动触发反商业贿赂条款校验

B.数据出境前自动匹配《数据安全法》合规清单

C.采购审批时自动提示供应商历史违规记录

D.员工绩效评定时自动关联考勤数据统计

答案：D

解析：合规闸口需与合规义务直接相关，考勤统计属于人力资源常规管理，不涉及合规义务嵌入。

5.2025年重点强化的合规领域不包括：

A.人工智能应用合规

B.跨境数据流动合规

C.员工八小时外生活合规

D.绿色供应链合规

答案：C

解析：2025年监管重点聚焦业务相关领域（如AI、数据、供应链），员工私人生活一般不属于企业合规管理范围（除非涉及职务关联行为）。

6.合规培训的“精准化”要求不包括：

A.针对销售岗重点培训反商业贿赂条款

B.针对IT岗重点培训数据安全操作规范

C.全体员工统一培训《合规管理手册》总则

D.针对高管重点培训合规决策责任

答案：C

解析：精准化培训需区分岗位风险，总则培训可覆盖全体，但需结合岗位定制内容，统一培训总则不符合“精准”要求。

7.合规举报机制的“双向保护”是指：

A.保护举报人和被举报人合法权益

B.保护企业商业秘密和举报人隐私

C.保护合规部门独立性和举报渠道畅通性

D.保护举报奖励和举报失实免责

答案：A

解析：2025年《企业合规管理指引》明确，举报机制需同时保护举报人（避免打击报复）和被举报人（避免诬告陷害）的合法权益。

8.某跨国企业在A国因环保合规问题被处罚，其总部合规部门应首先采取的措施是：

A.修订全球环保合规制度

B.对A国子公司管理层追责

C.分析处罚原因并更新合规风险清单

D.向国内监管部门报备

答案：C

解析：境外处罚后，需先分析根因，更新风险清单，再推动制度修订和责任追究，直接追责或修订制度可能忽视风险识别环节。

9.合规管理数字化平台的核心功能模块是：

A.合规知识数据库

B.风险预警模块

C.合规流程审批

D.以上都是

答案：D

解析：数字化平台需整合知识管理（数据库）、风险监测（预警）、流程管控（审批）等功能，单一模块无法支撑体系运行。

10.合规有效性评价的关键指标不包括：

A.违规事件数量同比下降率

B.合规培训参与率

C.业务部门合规需求响应时效

D.合规部门人员数量

答案：D

解析：有效性评价关注结果（违规下降）、过程（培训参与、响应时效），人员数量属于资源投入，不直接反映有效性。

二、判断题（每题1分，共10分。正确填“√”，错误填“×”）

1.合规管理仅需合规部门负责，业务部门无需参与体系建设。（）

答案：×

解析：业务部门是合规义务的直接执行主体，需全程参与风险识别、制度落地和问题整改。

2.企业可因业务紧急，临时绕过合规审批流程。（）

答案：×

解析：2025年监管强调“合规优先”原则，任何业务活动不得突破合规底线，紧急情况需启动例外审批但不可绕过。

3.合规风险清单应每年更新一次，无需动态调整。（）

答案：×

解析：法律法规、业务模式或外部环境变化时，需及时更新风险清单，确保时效性。

4.合规文化建设的关键是制定《合规手册》并要求员工签署承诺。（）

答案：×

解析：文化建设需通过案例教育、领导示范、激励机制等多维度推动，签署承诺仅是形式。

5.第三方合作方合规管理只需在合同中约定“合规责任由对方承担”即可。（）

答案：×

解析：需对合作方进行合规