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2025年企业合规管理体系建设落地操作课后练习题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.企业合规管理体系建设的核心目标是：

A.避免员工个人法律责任

B.确保企业经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业章程

C.提升企业市场竞争力

D.降低企业税收成本

答案：B

2.根据《中央企业合规管理办法》，企业合规委员会的第一责任人是：

A.总法律顾问

B.合规管理部门负责人

C.董事长

D.总经理

答案：C

3.合规风险评估的首要步骤是：

A.制定风险应对措施

B.确定评估范围和标准

C.收集风险信息

D.分析风险发生概率和影响程度

答案：B

4.企业合规制度体系中，处于最高层级的文件是：

A.合规管理手册

B.专项合规指引

C.岗位合规职责清单

D.合规管理办法

答案：A

5.以下不属于合规管理“三道防线”中第二道防线的是：

A.业务部门日常合规自查

B.合规管理部门专项检查

C.审计部门独立监督

D.法律事务部门合规审查

答案：C

6.跨境业务中，当母国与东道国法律冲突时，优先遵循的原则是：

A.母国法律

B.东道国法律

C.国际通行规则

D.企业内部制度

答案：B（注：需同时符合母国“长臂管辖”要求时需特殊处理）

7.数据合规中，个人信息处理的“最小必要原则”是指：

A.仅收集与业务直接相关的最少个人信息

B.不收集任何个人信息

C.收集所有可能相关的个人信息

D.收集后立即删除

答案：A

8.合规文化培育的关键载体是：

A.高层领导口头强调

B.定期合规培训与案例警示

C.制定严格的惩罚制度

D.聘请外部合规顾问

答案：B

9.合规管理数字化系统的核心功能模块是：

A.员工考勤管理

B.合规风险动态监测

C.财务报销审批

D.客户关系管理

答案：B

10.企业与第三方合作时，合规审查的重点不包括：

A.第三方资质合法性

B.合作协议中的合规条款

C.第三方历史合规记录

D.第三方员工个人背景

答案：D

11.反商业贿赂合规中，“合理商业礼仪”的判断标准不包括：

A.价值是否明显超过当地商业惯例

B.是否以获取不当利益为目的

C.是否公开记录并备案

D.是否由公司高管直接赠送

答案：D

12.环境合规中，企业新建项目需重点审查的文件是：

A.项目可行性研究报告

B.环境影响评价批复

C.员工环保培训记录

D.污染物排放统计报表

答案：B

13.劳动合规中，试用期期限与劳动合同期限的对应关系错误的是：

A.1年期合同，试用期1个月

B.3年期合同，试用期3个月

C.无固定期限合同，试用期6个月

D.2年期合同，试用期4个月

答案：D（注：2年期合同试用期不得超过2个月）

14.合规管理有效性评价的核心指标是：

A.合规培训参与率

B.合规风险事件发生率

C.合规制度数量

D.合规部门人员数量

答案：B

15.上市公司信息披露合规的关键要求是：

A.选择性披露利好信息

B.在重大事件发生后24小时内披露

C.确保信息真实、准确、完整、及时

D.仅向机构投资者披露

答案：C

16.反垄断合规中，“纵向垄断协议”的典型表现是：

A.竞争对手之间固定价格

B.供应商限制经销商转售价格

C.行业协会组织联合抵制

D.企业合并未申报

答案：B

17.合规举报机制设计的核心要求是：

A.仅接受书面举报

B.对举报人身份严格保密

C.举报后立即处罚被举报人

D.仅受理实名举报

答案：B

18.出口管制合规中，企业需重点关注的管制清单是：

A.世界500强企业名单

B.联合国安理会制裁清单

C.行业协会推荐供应商名单

D.企业客户黑名单

答案：B

19.合规管理体系运行中，“合规承诺”的主体是：

A.仅高级管理人员

B.全体员工

C.仅合规部门人员

D.仅业务部门负责人

答案：B

20.突发事件合规应对的首要步骤是：

A.对外发布声明

B.启动应急响应机制

C.追究直接责任人责任

D.销毁相关证据

答案：B

二、判断题（每题1分，共10分）

1.合规管理仅需关注法律风险，无需考虑道德准则和企业价值观。（×）

2.合规管理部门可以与审计部门合并设立以提高效率。（×）

3.新入职员工只需在入职时接受一次合规培训即可。（×）

4.企业可以通过签订“免责协议”转移第三方合作中的合规风险。（×）

5.数据跨境流动必须通过国家网信部门安全评估。（√）

6.合规风险等级划分应综合考虑发生概率和影响程度。（√）

7.子公司可以自行制定独立于集团的合规管理制度。（×）

8.员工因合规要求拒绝执行上级违规指令，企业不得因此解除劳动合同。（