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2026年烟草制品公司过程不合格品评审管理制度

第一章总则

第一条为规范公司过程不合格品评审管理工作，及时、有效处置烟叶采购、生产加工、仓储管控等环节出现的不合格品，降低质量损失，防范不合格品流入下道工序或市场，结合烟草制品行业质量特性（如不合格品管控要求严苛、过程质量追溯性强、不合格品处置需符合行业合规要求）及公司质量管理实际需求，依据《中华人民共和国产品质量法》《烟草行业质量管控规范》《不合格品控制程序通用要求》等相关法规，制定本制度。

第二条本制度所称过程不合格品评审管理，是指对公司采购、生产、仓储环节产生的不合格烟叶原料、不合格烟用辅料、不合格半成品/工序产品开展的识别、上报、分类评审、处置决策、效果验证等全流程管理活动；核心目标是通过标准化评审流程明确不合格品处置方式，杜绝不合格品违规流转，同时分析不合格原因并推动整改，持续降低过程不合格率。

第三条本制度适用于公司质量部、生产部、采购部、仓储部、研发部等所有涉及过程不合格品识别与处置的部门，全体质量检验人员、生产操作人员、仓储管理人员均需遵守本制度，外部供应商需配合完成采购环节不合格品的评审与溯源工作。

第四条过程不合格品评审管理遵循及时处置、分类评审、客观公正、风险可控、闭环管理的原则，严禁隐瞒不合格品、违规处置不合格品、敷衍评审流程，确保每一批次过程不合格品都能得到合规、高效的评审与处置。

第二章管理范围与原则

第五条过程不合格品评审核心范围：

采购环节不合格品：涵盖烟叶原料等级不达标、含水率超标、杂质含量超规，烟用辅料尺寸偏差、材质不合格、批次质量异常等不合格品的评审；

生产环节不合格品：涵盖投料配比偏差、工艺参数执行不到位、工序质检不达标、设备精度问题导致的半成品/工序产品不合格品的评审；

仓储环节不合格品：涵盖烟叶/成品存储过程中因温湿度管控不当、包装破损导致的霉变、受潮、污染等不合格品的评审；

返工返修后复检不合格品：涵盖按评审要求返工返修后，复检仍未达标的产品的二次评审；

疑似不合格品：涵盖质量特征值接近合格阈值，需通过专项评审确认是否判定为不合格品的过程产品。

第六条过程不合格品评审管理原则：

及时性原则：发现过程不合格品后，操作人员需在2小时内上报，质量部需在4小时内启动评审流程，避免不合格品长时间滞留；

分类评审原则：按不合格严重程度分为重大、一般、轻微三类，不同类别采用差异化评审流程与处置权限；

客观公正原则：评审以质量检测数据、现场核查结果为依据，不主观判定，不偏袒特定部门或人员；

风险可控原则：评审处置决策需优先保障质量安全，严禁将存在安全风险、合规风险的不合格品让步接收；

溯源整改原则：评审过程中同步分析不合格品产生原因，明确整改责任部门与时限，形成“评审-处置-整改-验证”的闭环。

第三章管理组织与职责

第七条公司成立过程不合格品评审小组，由质量部负责人担任组长，成员包括生产部、采购部、仓储部负责人，必要时可邀请研发部技术人员参与专项评审，负责不合格品评审标准执行、评审决策审批、整改效果验证等管理工作。

第八条各部门核心职责：

质量部：负责牵头组织不合格品评审，出具质量检测报告，提出初步处置建议，跟踪处置执行情况，验证整改效果，汇总评审数据；

生产部：负责及时上报生产环节不合格品，配合评审小组核查生产过程参数、操作记录，按评审决策执行返工、返修、隔离等处置措施；

采购部：负责上报采购环节不合格品，对接供应商开展溯源核查，按评审决策办理退货、换货、索赔等事宜；

仓储部：负责对不合格品进行专区隔离存放、标识管控，防止与合格品混放，按评审决策执行报废、退回等仓储操作；

评审人员：严格按评审标准出具独立评审意见，如实记录不合格品特征、产生环节、潜在风险，对评审意见的合规性负责。

第四章评审核心要求

第九条不合格品识别与上报要求：

识别标准：所有过程产品需按公司质量检验规范开展检验，检验结果未达标的直接判定为不合格品，特征值接近阈值的列为疑似不合格品；

隔离管控：发现不合格品后，需立即将不合格品转移至专用隔离区域，粘贴“不合格品”标识，标注批次、数量、发现环节等信息；

上报流程：操作人员/检验人员需填写《过程不合格品上报单》，2小时内提交至质量部，上报内容需明确不合格品名称、批次、数量、不合格特征、发现时间及地点。

第十条不合格品评审分级与流程要求：

评审分级：重大不合格品（可能造成批量质量事故、合规风险的）、一般不合格品（局部质量缺陷，可返工返修的）、轻微不合格品（微小质量偏差，不影响核心质量的）；

评审流程：轻微不合格品由质量部单独评审并决策处置方式；一般不合格品由评审小组3个工作日内完成评审；重大不合格品需立即启动紧急评审，评审小组1个工作日内出具评审意见并上报公司审批；

评审内容：重点评审不合格品产生原因、潜在