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2026年烟草制品公司采购过程廉洁监督管理制度

第一章总则

第一条为规范公司采购过程廉洁监督管理工作，防范采购环节商业贿赂、利益输送、徇私舞弊等廉洁风险，保障采购活动公开、公平、公正开展，结合烟草制品行业采购特性（如采购品类集中、供应商准入门槛高、采购金额大）及公司采购管理实际需求，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《国有企业采购操作规范》《烟草行业廉洁从业管理规定》等相关法规，制定本制度。

第二条本制度所称采购过程廉洁监督管理，是指对公司烟叶原料、烟用辅料、包装物料、设备设施等各类物资采购的供应商准入、采购计划制定、招标议价、合同签订、履约验收、资金支付全流程开展的廉洁风险管控与监督活动；核心目标是杜绝采购环节违规违纪行为，维护公司合法权益，确保采购活动符合廉洁从业与行业管理要求。

第三条本制度适用于公司采购部、纪检监察部、财务部、审计部等所有涉及采购管理的部门，全体采购人员、监督人员、审批人员均需遵守本制度，外部合作供应商需参照本制度核心要求签订廉洁协议并配合监督工作。

第四条采购过程廉洁监督管理遵循廉洁自律、公开透明、全程监督、违纪必究、惩防结合的原则，严禁采购人员收受供应商财物、接受宴请、泄露采购机密，严禁供应商采取不正当手段参与采购竞争，确保采购全环节无廉洁风险漏洞。

第二章管理范围与原则

第五条采购过程廉洁监督核心范围：

供应商准入环节：涵盖供应商资质审核、考察评估、准入备案等环节的廉洁风险管控，杜绝违规准入不合格供应商；

采购计划环节：涵盖采购需求提报、计划审批、采购方式确定等环节的廉洁风险管控，杜绝虚报采购需求、违规确定采购方式；

招标议价环节：涵盖招标文件编制、评标定标、价格谈判等环节的廉洁风险管控，杜绝泄露标底、暗箱操作、串通报价；

合同签订环节：涵盖合同条款谈判、合同审批、合同签订等环节的廉洁风险管控，杜绝签订不公平合同、收受回扣；

履约付款环节：涵盖货物验收、质量核查、发票审核、资金支付等环节的廉洁风险管控，杜绝虚假验收、违规付款。

第六条采购过程廉洁监督管理原则：

合规性原则：所有采购监督行为需遵守廉洁从业法规与烟草行业采购管理规范，监督流程符合公司内控要求；

公开透明原则：采购流程、采购结果、供应商信息（非商业机密部分）按规定公开，接受内部监督与核查；

利益回避原则：采购人员与供应商存在亲属、经济往来等利害关系的，需主动申请回避，不得参与相关采购环节；

全程监督原则：监督覆盖采购全流程，从供应商准入到资金支付无监督盲区，关键环节增加监督频次；

惩防结合原则：既严查已发生的违规行为，也通过教育、制度、预警等方式防范潜在廉洁风险。

第三章管理组织与职责

第七条公司成立采购廉洁监督小组，由纪检监察部负责人担任组长，成员包括采购部、财务部、审计部负责人，负责采购廉洁制度落地、日常监督检查、违规行为核查、廉洁教育组织等工作。

第八条各部门核心职责：

纪检监察部：负责牵头制定采购廉洁监督制度，开展采购环节廉洁风险排查，受理采购违规举报，核查违规线索，对违纪人员提出处理建议；

采购部：负责组织采购人员开展廉洁从业培训，严格执行采购流程，主动配合监督检查，对采购环节廉洁风险自查自纠；

财务部：负责审核采购资金支付的合规性，核查发票、验收单等付款凭证的真实性，发现异常及时向监督小组上报；

审计部：负责每季度开展采购专项审计，重点核查采购价格、合同履约、资金使用等环节的廉洁风险，出具审计报告；

采购人员：严格遵守廉洁从业要求，主动拒绝供应商不正当利益输送，如实记录采购过程，配合监督核查工作。

第四章廉洁监督核心要求

第九条供应商廉洁管理要求：

廉洁承诺：所有准入供应商需签订《采购廉洁合作协议》，承诺不向采购人员提供财物、宴请、娱乐等不正当利益；

黑名单管理：对存在商业贿赂、串通报价等违规行为的供应商，纳入公司供应商黑名单，禁止参与后续采购活动；

定期评估：每半年对供应商廉洁履约情况开展评估，评估结果作为供应商续用、淘汰的重要依据。

第十条采购流程廉洁要求：

流程留痕：采购计划、招标文件、谈判记录、合同文本、验收单据等所有采购资料需完整留存，保存期限不少于规定年限；

集体决策：大额采购、特殊品类采购需经采购廉洁监督小组集体审议，严禁个人单独决定采购关键事项；

保密管控：采购人员需严格保密采购标底、评标细则等机密信息，泄露机密的按违规处理；

利益申报：采购人员需每年申报个人与供应商的关联关系，变动时及时更新，未如实申报的视为违规。

第十一条监督与举报要求：

日常监督：纪检监察部每月抽查至少20%的采购项目，核查流程合规性与廉洁风险点，形成监督记录；

举报受理：设立采购违规举报渠道（电话、邮箱），专人负责受理举报，对举报信息严格保密，实名举报需在15个工作日内反馈核查进度；

廉洁教育：每季度组