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2026年烟草制品公司部门权责清单动态管理制度

第一章总则

第一条为规范公司部门权责清单的动态管理工作，明确各部门职责边界、权限范围，确保权责匹配、流程顺畅，防范因权责不清导致的管理缺位、推诿扯皮、履职不到位等问题，依据《中华人民共和国烟草专卖法》《企业内部控制基本规范》《公司组织架构管理办法》等相关法规及制度，结合公司生产经营实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称部门权责清单动态管理，是指公司根据组织架构调整、业务流程优化、监管政策变化等情况，对各部门权责清单开展制定、修订、公示、执行监督、评估优化的全流程管理行为，涵盖清单制定、更新触发、审核审批、宣贯落地、监督考核等核心环节。

第三条本制度适用于公司所有职能部门及业务部门的权责清单管理，涉及人力资源部（权责清单管理归口部门）、各业务部门、合规部、管理层及所有参与权责清单制定、执行、监督的人员，所有相关部门和人员必须严格遵守本制度规定。

第四条部门权责清单动态管理遵循“权责清晰、动态适配、公开透明、考核落地”的核心原则，做到清单有依据、调整有流程、执行有监督、优化有反馈，确保各部门权责与公司经营管理需求持续匹配。

第五条公司人力资源部负责统筹权责清单动态管理工作，包括清单模板制定、调整申请受理、审核协调、公示归档；各部门负责本部门权责清单的提报、执行、调整申请；合规部负责权责清单的合规性审核；管理层负责权责清单制定及重大调整的审批。

第二章权责清单制定规范

第六条清单制定依据：

（一）法定依据：以烟草专卖相关法律法规、国家及行业监管要求为基础，明确各部门必须履行的法定职责和禁止性权限；

（二）管理依据：以公司组织架构、业务流程、内控要求为核心，结合各部门核心职能，划分权责边界，避免权责重叠或空白；

（三）实操依据：以公司经营管理实际为导向，权责清单内容需具体、可落地，明确每项权责对应的执行流程、对接部门、完成标准。

第七条清单内容要求：

（一）核心内容：包含部门核心职能、主要职责、管理权限、协作义务、责任追究标准五大类，每类内容需细化至具体工作事项，避免笼统表述；

（二）权责匹配：权限与职责相对应，明确每项职责对应的决策权限、执行权限、监督权限，严禁有权无责或有责无权；

（三）协作边界：明确跨部门协作事项的牵头部门、配合部门及各自权责，标注协作事项的对接节点、反馈时限、成果标准。

第八条制定流程要求：

（一）人力资源部制定统一的权责清单模板，明确清单体例、内容分类、表述规范，下发至各部门；

（二）各部门结合自身职能，在5个工作日内完成本部门权责清单初稿编制，经部门负责人签字确认后提交人力资源部；

（三）人力资源部汇总清单初稿，组织合规部、相关协作部门开展交叉审核，重点核查权责重叠、空白、冲突等问题，审核后反馈至对应部门修改；

（四）修改后的清单经管理层审批后，作为正式版本纳入公司权责管理体系。

第三章权责清单动态更新

第九条更新触发条件：

（一）组织架构调整：公司部门增设、撤销、合并，或部门核心职能发生变更的，需在调整通知下发后3个工作日内启动权责清单更新；

（二）业务流程优化：核心业务流程（如专卖资质管理、产品生产、物流运输）调整，导致部门权责发生变化的，需同步更新清单；

（三）监管政策变化：烟草专卖监管政策、行业管理规范调整，新增或取消部门法定职责的，需在政策生效前完成清单更新；

（四）管理需求变更：公司经营战略调整、新增重点工作任务，或日常管理中发现权责清单与实际不符的，可由部门申请更新。

第十条更新申请要求：

（一）符合更新触发条件的，由对应部门填写《权责清单调整申请表》，注明调整原因、调整内容、涉及的协作部门、预期执行效果；

（二）申请表需经部门负责人签字确认，涉及跨部门权责调整的，需附相关协作部门的确认意见；

（三）申请表提交至人力资源部，人力资源部在2个工作日内完成形式审核，审核通过后启动合规性及实操性审核。

第十一条更新审批要求：

（一）常规调整：仅涉及部门内部权责细化、表述优化，不涉及跨部门权责变动的，经人力资源部、合规部审核后，由分管领导审批；

（二）重大调整：涉及部门核心权责变更、跨部门权责重新划分、法定职责调整的，需经管理层集体审议后审批；

（三）审批完成后，人力资源部在1个工作日内完成清单更新，并标注更新版本、更新时间、生效日期。

第四章公示与宣贯落地

第十二条公示要求：

（一）新制定或更新后的权责清单，需在公司内部公示渠道发布，公示期不少于3个工作日，公示内容包括清单全文、制定/更新说明；

（二）公示期间，员工可通过指定渠道提出异议，人力资源部需在1个工作日内受理并核实，确有问题的及时调整清单内容；

（三）公示无异议后，清单正式生效，人力资源部将最新版本归档，废止旧版本，确保各部门使用的为唯一有效版本。

第十三条