会计师事务所综合评级表.xlsVIP

Sheet1

Sheet1(2)

附件2：

**年会计师事务所综合评级表

事务所名称（公章）：

法人

主任会计师

备注

员工人数

CPA人数

**年度业务收入情况

业务类型

出具报告份数

业务收入（万元）

本身业务收入

统一经营的其他执业机构业务收入

合计

内部治理情况

党团建设

建立党团组织；发展新党员并配合协会工作；组织或参加党员活动，参加党课学习；

证明材料

继续教育培训

完成年度后续教育培训任务（人）

后续教育证书盖章扫描件

内部制度建设与执行

主任会计师年龄

是否重组联合

附相关文件、协议电子版

有无董事会议制度并执行

附该制度的电子版

有无员工薪酬制度并为职工缴纳五险

附该制度的电子版和缴纳“五险”原始凭证扫描件

是否建立内部信息化系统并确定负责人

填写负责人姓名

设置专门的质量控制相关机构

附设立相关机构的决议和议事规则电子版

制定内部质量控制制度

质量控制制度附电子版，复印2-3份已履行复核程序的三级复核单，附档案管理制度电子版，附设立信息技术机构的决议和议事规则、审计软件名称电子版

业务项目全部实行了项目质量控制三级复核

业务管理档案符合规定

设立了信息技术支持部门或负责人

社会贡献

参加行业执业质量检查；对外慈善捐款；组织开展文化、公益活动；合伙人担任市级以上人大、政协及注协专业委员会委员、

捐款发票、入账凭证、委员证书扫描件

**年受到

处罚、惩戒情况

事务所受到行政处罚和行业惩戒情况（列明时间、种类和主要原因）

注册会计师受惩戒人数

吊销证书、撤销资格

公开谴责

通报批评

训诫

注：注协将对以上填写内容进行实地抽查复核，请事务所如实填写。

填表人：填表日期：

附件4：

**年会计师事务所综合评级表

建立党团组织；吸收或发展新党员并配合协会工作；组织或参加党员活动，参加党课学习；

附证明材料

完成年度后续教育培训任务人数

是否设置专门的质量控制相关机构

是否制定内部质量控制制度

质量控制制度附电子版

复印2-3份已履行复核程序的三级复核单

业务管理档案是否符合规定

附档案管理制度电子版

是否设立信息技术机构负责人或使用审计软件

附设立信息技术机构的决议和议事规则、审计软件名称电子版

是否制定总体审计策略、具体审计计划，审计证据是否充分适当且底稿编制规范

依抽查的审计工作底稿或近期执业质量检查评分结果打分。

参加行业执业质量检查；对外慈善捐款；组织开展文化、公益活动；合伙人担任县级以上人大、政协及注协专业委员会委员、