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合同审核管理制度

一、总则

（一）目的与依据

为规范公司合同审核行为，确保合同的合法性、合规性、完整性和可执行性，有效防范合同风险，维护公司合法权益，提高合同管理效率，依据国家相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司及所属各部门对外签订的各类合同、协议及其他具有法律约束力的文件（以下统称“合同”）的审核管理。公司内部管理类文件不适用本制度，但涉及对外权利义务约定的除外。

（三）基本原则

合同审核工作应遵循以下原则：

1.合法合规原则：确保合同内容符合国家法律、行政法规、规章及行业规范的要求。

2.风险控制原则：以识别、评估和防范合同风险为核心，重点关注可能给公司造成损失的条款。

3.效率与审慎兼顾原则：在保证审核质量的前提下，优化审核流程，提高审核效率，避免不必要的延误。

4.权责明晰原则：明确各部门在合同审核过程中的职责与权限，确保审核工作有序进行。

二、组织与职责

（一）审核机构与人员

公司合同审核工作实行统一管理、分级负责的原则。法务部门（或指定的合同管理部门，下同）是合同审核的归口管理部门，负责统筹、协调和指导公司的合同审核工作，并承担核心的法律专业审核职责。

根据合同性质和复杂程度，可邀请或指定财务、技术、业务等相关部门专业人员参与审核。

（二）业务部门职责

1.发起与初审：业务部门是合同的发起部门，负责合同的初步拟定或对接对方提供的合同文本，对合同的商业可行性、必要性、对方当事人的履约能力及背景情况进行初步调查和评估，并对合同的业务条款（如标的、数量、质量、价款、履行方式、期限等）的真实性、准确性和完整性负责。

2.资料提供：向法务部门及其他参与审核的部门提供必要的背景资料、信息，并对所提供资料的真实性、完整性负责。

3.意见落实：根据各审核部门提出的审核意见，负责与合同相对方进行沟通、谈判，并对合同文本进行修改完善。

4.过程跟踪：负责合同审核过程中的流转、跟进，并及时反馈沟通情况。

（三）法务部门职责

1.制度建设：负责本制度的制定、修订、解释和培训工作。

2.标准提供：根据需要制定和更新公司标准合同范本。

3.法律审核：对合同的合法性、合规性、严谨性进行审核，重点关注合同主体资格、意思表示、权利义务、违约责任、争议解决方式等核心法律条款，识别并提示法律风险，提出风险防范或修改建议。

4.流程监督：监督合同审核流程的执行情况，确保审核程序的合规性。

5.专业支持：为业务部门在合同谈判、起草、履行等环节提供必要的法律咨询和支持。

（四）其他相关部门职责

财务部门负责对合同中的价款、支付方式、税务条款等财务相关事项进行审核并提出意见；技术部门负责对合同中涉及的技术标准、知识产权、技术服务等技术条款进行审核并提出意见；其他相关职能部门根据合同内容和审核需要，对涉及本部门职责范围内的事项进行审核并提出专业意见。

三、审核流程

（一）合同起草与提交

业务部门应根据业务需求，参照公司标准合同范本（如有）起草合同文本。如无标准范本或对范本进行重大修改，应在提交审核时予以说明。合同文本应内容完整、表述清晰、权责明确。

业务部门在完成合同初稿后，应先进行内部审核，确保合同内容符合业务实际需求，并由部门负责人签署确认后，方可提交法务部门审核。

（二）审核流转

1.提交材料：业务部门向法务部门提交合同审核申请时，应一并提供以下材料（如有）：合同文本（电子版及纸质版）、合同相对方基本信息（如营业执照、相关资质证明等）、项目背景资料、业务部门内部审核意见、以及其他需要说明的事项或支撑材料。

2.法务审核：法务部门收到审核材料后，应在规定工作日内（根据合同复杂程度和紧急程度确定，一般不超过X个工作日）完成审核。审核过程中，法务部门可向业务部门了解相关情况或要求补充材料。

3.专业部门会签：对于涉及财务、技术等专业问题的合同，法务部门可根据需要，或业务部门在提交时已注明，将合同分送相关专业部门进行会签审核。相关专业部门应在收到合同后规定工作日内完成审核并反馈意见。

4.审核意见反馈：法务部门（及其他会签部门）应将审核意见（包括修改建议、风险提示等）书面或通过指定办公系统反馈给业务部门。审核意见应具体、明确，具有可操作性。

（三）修改与再审核

1.业务部门收到审核意见后，应认真研究，并根据审核意见与合同相对方进行沟通、谈判，对合同文本进行修改。

2.修改后的合同文本，应再次提交法务部门进行复核。如仅为文字性修改或对非核心条款的微调，法务部门可简化复核程序；如涉及核心条款变更或对审核意见有重大异议，应重新履行完整审核流程，并就修改情况及未采纳审核意见的理由作出书面说明。

3.合同审核过程中，若双方对合同条款进行重大变更，业务部门应