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公司依法治企暨合规管理知识试题含答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.依法治企的核心是（）

A.依据法律治理企业

B.企业管理层依法决策

C.员工依法行事

D.企业合法经营

答案：A。依法治企就是依照法律法规来治理企业，使企业的一切生产经营活动不违反国家法律法规制度。其核心就是依据法律治理企业，确保企业在法律框架内运行。

2.以下属于合规管理基本原则的是（）

A.全面性原则

B.特殊性原则

C.随意性原则

D.局部性原则

答案：A。合规管理的基本原则包括全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则和成本效益原则等。全面性原则要求覆盖企业所有业务、部门和人员等各个方面。

3.企业合规管理体系建设的第一责任人是（）

A.财务总监

B.合规官

C.企业负责人

D.人力资源经理

答案：C。企业负责人是企业经营管理的核心人物，对企业的整体运营和发展负责，所以是合规管理体系建设的第一责任人，要推动合规管理体系的有效构建和实施。

4.企业与员工签订劳动合同时，应遵循的原则不包括（）

A.平等自愿

B.协商一致

C.公平合理

D.企业主导

答案：D。根据《劳动合同法》，订立劳动合同，应当遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用的原则。企业主导不符合上述原则。

5.关于企业知识产权保护，以下说法错误的是（）

A.企业应加强商标保护

B.专利保护可有可无

C.著作权也需要重视

D.商业秘密要做好保密措施

答案：B。专利是企业的重要无形资产，对于企业的技术创新和市场竞争具有关键作用。加强专利保护可以防止他人模仿和侵权，保护企业的创新成果，所以专利保护并非可有可无。

6.在企业合同管理中，合同签订前的首要工作是（）

A.起草合同文本

B.进行合同审批

C.审查对方主体资格和信用状况

D.确定合同条款

答案：C。在签订合同前，审查对方主体资格和信用状况是首要工作。只有确保对方具有合法的主体资格和良好的信用，才能降低合同履行风险，保障企业的合法权益。

7.企业合规管理部门对违规行为进行调查时，以下做法正确的是（）

A.不听取违规人员的陈述和申辩

B.调查过程不记录

C.客观、公正收集证据

D.只收集对企业有利的证据

答案：C。企业合规管理部门在调查违规行为时，应遵循客观、公正的原则收集证据，听取违规人员的陈述和申辩，全面记录调查过程，而不是只收集对企业有利的证据。

8.企业发生重大法律纠纷案件，应在（）向国资委备案。

A.10个工作日内

B.15个工作日内

C.20个工作日内

D.30个工作日内

答案：A。根据相关规定，企业发生重大法律纠纷案件，应在10个工作日内向国资委备案。

9.以下属于企业合规风险的是（）

A.市场波动风险

B.自然灾害风险

C.违反环保法规风险

D.技术创新失败风险

答案：C。合规风险是指企业因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于企业自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。违反环保法规属于合规风险。

10.企业制定合规管理制度时，应结合（）

A.企业自身实际情况

B.其他企业的制度

C.行业平均水平

D.领导的个人意愿

答案：A。企业制定合规管理制度时，要充分考虑自身的业务特点、组织架构、发展战略等实际情况，确保制度具有针对性和可操作性，而不是简单照搬其他企业制度、参考行业平均水平或依据领导个人意愿。

11.企业合规文化建设的关键是（）

A.张贴合规标语

B.开展合规培训

C.领导带头遵守合规制度

D.制定严格的合规考核制度

答案：C。领导带头遵守合规制度是企业合规文化建设的关键。领导的行为具有示范效应，能够引导全体员工树立正确的合规意识，营造良好的合规文化氛围。

12.在企业并购中，以下哪项合规审查是必要的（）

A.税务合规审查

B.员工健康状况审查

C.企业办公环境审查

D.企业食堂卫生审查

答案：A。在企业并购中，税务合规审查是必要的。它可以帮助并购方了解被并购企业的税务状况，发现潜在的税务风险，避免因税务问题给并购后的企业带来损失。

13.企业合规管理的目标不包括（）

A.避免法律制裁

B.提高企业市场份额

C.降低合规风险

D.维护企业声誉

答案：B。企业合规管理的目标主要是避免法律制裁、降低合规风险、维护企业声誉等。提高企业市场份额是企业市场营销、战略规划等多方面工作的目标，并非合规管理的直接目标。

14.企业与供应商签订的采购合同中，关于质量标准的约定应（）

A.模糊不清

B.符合国家相关标准

C.低于行业标准

D.