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公司廉政管理办法

为规范公司全体员工职业行为，防范廉政风险，维护公平公正的经营环境，保障公司及利益相关方合法权益，依据国家法律法规及公司章程，结合企业实际情况，制定本管理办法。本办法适用于公司全体在职员工（含试用期员工、劳务派遣人员及实习生），与公司建立合作关系的第三方（包括但不限于供应商、服务商、代理商）参照执行。

一、管理原则与目标

本办法以“预防为主、全程管控、全员参与、严格问责”为基本原则，通过制度约束、教育引导、监督检查相结合的方式，构建覆盖决策、执行、监督全流程的廉政风险防控体系。核心目标包括：强化员工廉洁自律意识，杜绝以权谋私、利益输送等违规行为；维护公司商业信誉及市场竞争力；保障客户、供应商等合作伙伴的合法权益；促进企业健康可持续发展。

二、管理职责划分

（一）董事会职责

董事会对公司廉政管理工作负最终责任，主要履行以下职责：审定廉政管理重大制度及年度工作计划；监督管理层廉政履职情况；审议重大廉政违规事件处理结果；推动廉政文化与企业价值观深度融合。

（二）管理层职责

总经理及领导班子成员负责落实董事会决策，直接管理廉政管理部门，具体职责包括：制定廉政管理实施细则及年度工作目标；督导各部门落实廉政风险防控措施；牵头处理涉及高管的廉政问题；定期向董事会汇报廉政管理工作进展。

（三）廉政管理部门职责

公司设立独立廉政管理部（以下简称“廉管部”），作为廉政管理工作的执行机构，主要职责包括：

1.起草、修订廉政管理制度及操作流程；

2.组织开展廉政风险点排查，制定防控措施；

3.受理并调查廉政举报事项，提出处理建议；

4.统筹廉政教育与培训，编制案例库及合规手册；

5.监督各部门廉政制度执行情况，定期形成评估报告；

6.对接外部监管机构，配合开展廉政相关检查。

（四）各部门及岗位责任

各部门负责人为本部门廉政管理第一责任人，需履行以下职责：

1.组织员工学习并遵守廉政制度，定期开展部门内部合规检查；

2.识别本部门业务环节中的廉政风险点（如采购审批、合同签订、费用报销等），制定针对性防控措施；

3.及时向廉管部报告疑似违规线索，配合调查工作；

4.对本部门员工廉洁表现进行日常评估，纳入绩效考核。

全体员工需严格遵守廉政规定，主动防范风险，发现违规行为应及时举报。

三、禁止行为规范

（一）禁止接受不正当利益

员工不得直接或间接接受、索取管理服务对象（包括客户、供应商、合作方等）提供的财物、消费、服务或其他利益。具体包括但不限于：

-现金、购物卡、电子红包（含微信、支付宝等平台）；

-贵重礼品（如珠宝、高档电子产品、奢侈品等）、高价酒水及收藏品；

-超出正常商务礼仪的宴请、旅游、健身、娱乐等消费；

-以低价购买、借用、占用等方式获取的财物；

-为本人或亲属安排的工作机会、升学、就医等特殊待遇。

若因客观原因无法拒绝的财物，应在3个工作日内上交廉管部登记，由公司统一处理。单次价值超过500元或年度累计超过1000元的礼品，视为“不正当利益”，须强制登记。

（二）禁止利益输送与关联交易违规

员工不得利用职务便利，通过以下方式为本人、亲属或其他关联方谋取利益：

-向关联方泄露公司商业秘密（如客户信息、定价策略、技术资料等）；

-在采购、销售、工程招标等环节，通过围标、串标、指定供应商等方式，使关联方获得不公平竞争优势；

-虚构交易、虚增成本或压低销售价格，转移公司资产或利润；

-违规审批关联方合同，或放宽质量、服务、付款等条款；

-利用职权为关联方介绍业务、提供担保或资金支持。

本办法所称“关联方”包括：员工本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；上述人员直接或间接控制（持股比例超过20%）的企业；其他与员工存在密切利益关系的组织或个人。

（三）禁止滥用职权与违规操作

员工在履职过程中应保持客观公正，禁止以下行为：

-超越权限审批合同、资金、人事等事项；

-在绩效考核、晋升、奖励中因私人关系给予不公平评价；

-隐瞒或虚报经营数据（如收入、成本、费用等），编制虚假报表；

-利用职务便利占用公司资源（如设备、车辆、办公场地等）用于个人事务；

-违规干预审计、监察等监督部门的正常工作。

（四）禁止违规兼职与商业合作

未经公司书面批准，员工不得在其他企业（包括关联企业）担任职务（含顾问、董事、监事等），或从事与公司业务有竞争关系的经营活动。经批准兼职的，需如实向廉管部报备兼职单位名称、职务及业务范围，且不得利用公司资源为兼职单位谋取利益。

四、监督与检查机制

（一）日常监督

1.各部