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2025年五矿采购业务自查自纠报告范文

为深入贯彻落实国资委关于中央企业采购管理专项整治工作要求，进一步规范采购业务流程，防范廉洁风险，提升供应链管理效能，五矿集团（以下简称“集团”）于2025年3月至6月开展了采购业务全流程自查自纠工作。本次自查覆盖集团总部及下属28家一级子企业、156家二级子企业，涉及2023年1月至2024年12月期间实施的采购项目12,347个，采购总金额达896.7亿元，涵盖矿产资源、冶金原材料、设备配件、物流服务、工程建设等五大核心品类。现将自查情况及整改措施报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

（一）强化组织领导。集团成立由分管采购业务的副总经理任组长，供应链管理部、审计部、纪委监委、法律合规部主要负责人为成员的专项自查领导小组，下设工作专班，制定《2025年采购业务自查自纠工作方案》，明确“全面覆盖、重点突破、边查边改”的工作原则，细化7大类23项排查要点，建立“企业自查-专班复核-领导小组审定”三级工作机制。

（二）创新排查方法。采用“系统数据筛查+现场抽验+访谈调研”三维联动模式：一是依托集团采购管理信息系统（SRM）提取全量采购数据，通过大数据分析工具对采购周期、供应商集中度、价格偏离度等18项指标进行预警筛查，锁定异常项目327个；二是组建12个专项检查组，对年采购金额超10亿元的15家重点企业开展现场核查，调阅合同档案4,200余份，访谈业务人员、供应商代表216人次；三是面向全集团发布《采购业务合规风险问卷》，回收有效问卷12,800份，梳理共性问题19项。

（三）聚焦重点领域。围绕“供应商管理、采购方式选择、定价机制、合同执行、资金支付、廉洁风险”六大关键环节展开深度排查，特别针对矿产资源类采购（占比41%）、进口设备采购（占比18%）等易发生利益输送的高风险业务，引入第三方价格评估机构对128个重大项目进行成本倒推，验证采购价格合理性。

二、自查发现的主要问题

（一）供应商管理存在薄弱环节

1.准入审核不够严谨。2023-2024年新准入供应商中，12家供应商存在“资质过期未续期”问题（如某耐火材料供应商安全生产许可证已过期3个月仍通过准入）；3家供应商财务报表存在明显异常（如某物流企业资产负债率高达112%，仍被评定为“优质供应商”）；4家关联供应商未按规定进行关联关系申报（如A供应商实际控制人与集团某子企业采购主管为直系亲属）。

2.动态考核流于形式。供应商年度考核中，85%的企业仅以“交货及时率”作为核心指标，未将质量合格率（2024年矿产类采购合格率为96.3%，较行业均值低1.2个百分点）、售后服务响应速度等纳入评价体系；17家企业存在“考核结果与合作额度不挂钩”问题（如某长期不合格的设备配件供应商仍获得年采购额500万元的合同）。

3.退出机制执行不严。2023年以来因质量问题被投诉的23家供应商中，仅8家被列入“观察名单”，5家被限制合作，无一家被清退；某金属原材料供应商2024年累计延迟交货12次，仍参与2025年框架协议招标。

（二）采购流程执行规范性不足

1.采购方式选择不精准。347个项目存在“应招未招”或“化整为零规避招标”问题，其中：12个矿产探采设备采购项目以“紧急采购”为由直接委托单一供应商（经核查，项目需求提前6个月已明确）；21个物流服务采购项目拆分至子企业实施，单个合同金额均低于50万元招标限额（实际累计金额达820万元）；部分企业对“竞争性谈判”“询比价”等非招标方式的适用条件理解偏差，导致37个项目未达到法定竞争家数（最低仅1家参与）。

2.定价机制科学性待提升。28个进口矿产品采购项目未按规定采用“基准价+浮动条款”的动态定价模式，而是约定固定价格，因2024年国际矿石价格波动（同比上涨15%），直接导致采购成本增加4,200万元；19个设备配件采购项目未进行市场比价，直接沿用历史采购价（经第三方评估，部分配件价格高于市场价12%-20%）；3个工程建设项目采用“成本加酬金”计价方式，但未对成本构成进行明细审核，存在虚增成本风险（涉及金额约1,800万元）。

3.合同履约监管不到位。46份合同存在“验收标准模糊”问题（如某选矿设备合同仅标注“符合行业标准”，未明确具体参数），导致验收时与供应商产生争议（已引发3起法律纠纷）；27个项目存在“延迟付款”现象（平均延迟天数45天），其中12个项目因内部审批流程冗长（最长审批链涉及7个部门），违反合同约定的“货到验收后30日内付款”条款，被供应商索赔违约金120万元；15份合同未约定“质量保证金”条款（占比该类合同的8%），部分设备出现质量问题后难以向供应商追责。

（三）合规与廉洁风险防控存在漏洞

1.制度体系需进一步完善。现行《采购管理办法》（