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融资与投资投资银行协议

鉴于甲方拟进行[请填写具体融资或投资事项，例如：首次公开募股/发行债券/并购等]活动（以下简称“本项目”），乙方为专业从事投资银行服务的机构，具备相应的专业能力和资质。

甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》及其他有关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方为甲方提供本项目相关的投资银行服务事宜，达成如下协议（以下简称“本协议”）：

第一条服务范围与性质

1.1乙方同意根据甲方要求，在本协议有效期内，向甲方提供与本项目相关的投资银行顾问服务。具体服务范围包括但不限于：

（1）就本项目的整体方案进行顾问建议，包括但不限于交易结构设计、时序安排、市场可行性分析等；

（2）协助甲方进行信息准备、资料整理与完善；

（3）根据项目需要，组织或参与项目推介活动，与潜在投资者进行沟通；

（4）提供与本项目相关的市场信息、政策分析及专业意见；

（5）甲方要求的与本项目相关的其他顾问服务。

1.2乙方提供的是基于其专业知识和市场经验的顾问服务，甲方保留对本项目所有事宜的最终决策权。乙方在提供服务过程中，将运用其专业能力，勤勉尽责地履行其职责。

第二条报酬与费用

2.1甲方同意按照本协议约定向乙方支付报酬及费用。

2.2本项目的服务费用采用[请选择：固定费用/按时间计费/成功费/组合方式]方式结算。

（1）若采用固定费用，费用总额为人民币[请填写具体金额]元（大写：[请填写大写金额]整），包含乙方为完成本协议第一条约定的服务所需产生的全部费用。

（2）若采用按时间计费，费用标准为[请填写具体标准，例如：每小时人民币XX元]，甲方需根据乙方实际投入的工作小时数支付相应费用，每月/每阶段结算一次。

（3）若采用成功费，费用按以下标准计算：[请详细说明计算方式，例如：若本项目成功完成，甲方应向乙方支付交易金额的X%作为成功费；若项目未成功完成，则不支付成功费]。

（4）若采用组合方式，则包含[请分别说明各部分的费用构成和支付条件]。

2.3上述费用/报酬不包括乙方因履行本协议而支出的、应由甲方承担的第三方费用，如但不限于[请列举，例如：法律顾问费、审计费、评估费、印刷费、差旅费等]。

2.4费用/报酬的支付：

（1）支付方式：[请填写，例如：银行转账]。

（2）支付时间：[请详细说明，例如：固定费用于本协议签署后X日内支付X%，项目完成/终止后X日内支付剩余X%；按时间计费费用于每月/每阶段结束后X日内支付；成功费于本项目成功完成后X日内支付]。

（3）甲方应确保支付条款的履行，逾期支付需按[请填写，例如：每日万分之五]的利率向乙方支付逾期利息。

第三条双方权利与义务

3.1甲方的权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供服务，并监督服务的进展情况。

（2）甲方有义务及时、全面、真实地向乙方提供与本项目相关的所有信息、文件、资料及必要的协助，确保乙方能够顺利履行职责。

（3）甲方对乙方提供的服务建议拥有最终决策权，并自行承担基于该决策产生的所有后果。

（4）甲方对从乙方获取的保密信息承担保密义务，不得泄露给任何未获乙方事先书面同意的第三方。

（5）甲方应按照本协议约定按时足额支付乙方费用。

3.2乙方的权利与义务：

（1）乙方有权按照本协议约定收取报酬和费用。

（2）乙方应运用其专业知识和能力，勤勉尽责地为甲方提供本协议约定的服务。

（3）乙方有权要求甲方提供履行服务所必需的信息和协助。

（4）乙方对从甲方获取的保密信息承担保密义务，不得泄露给任何未获甲方事先书面同意的第三方。

（5）乙方应向甲方提供必要的服务进展报告，并根据甲方要求进行沟通。

第四条保密条款

4.1甲乙双方确认，在本协议有效期内及协议终止后[请填写年限，例如：三（3）]年内，双方均接触到对方的商业秘密和其他未公开信息（以下简称“保密信息”），包括但不限于甲方提供的业务信息、财务数据、法律文件、经营策略等；乙方提供的专业分析、建议、方案、客户信息等。

4.2甲乙双方同意对保密信息予以严格保密，仅为履行本协议之目的使用该等保密信息，不得以任何方式（包括但不限于口头、书面、电子等形式）向任何第三方披露、泄露或允许他人接触，但下列情况除外：

（1）根据法律法规或有权机关的要求披露，且已尽到合理的保密注意义务；

（2）该信息在披露前已经公开；

（3）该信息已非因一方违约而为第三方所知悉，且该第三方无保密义务或已违反保密义务；

（4）为履行本协议的需要，经对方书面同意。

4.3任何一方违反本条约定，应赔偿因此给