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广东基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由（）规定。

A.基金合同

B.公司章程

C.基金份额发售公告

D.法律法规

答案：A

2.下列关于基金销售适用性管理制度的内容，说法不正确的是（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金投资人和基金公司的盈利预测的方式和方法

答案：D

3.以下关于封闭式基金的表述，错误的是（）。

A.封闭式基金的规模是固定的

B.由基金公司直销、商业银行代销

C.在证券交易所上市交易

D.通过证券公司进行委托买卖

答案：B

4.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

5.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.6

B.9

C.12

D.15

答案：A

6.下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.基金资产保管

B.基金资产的投资运作

C.基金资金清算

D.对基金管理人的投资运作进行监督

答案：B

7.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形不包括（）。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.公平对待不同投资人

C.违规向他人提供基金未公开的信息

D.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

答案：B

8.下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是（）。

A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

答案：B

9.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

10.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

答案：A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的差异主要表现在（）。

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.市场定价方式不同

答案：ABC

2.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

3.基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形包括（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

4.下列属于基金客户服务原则的是（）。

A.客户至上原则

B.有效沟通原则

C.安全第一原则

D.专业规范原则

答案：ABCD

5.基金管理人内部控制的基本要素包括（）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息沟通

答案：ABCD

6.开放式基金的非交易过户包括（）。

A.继承

B.司法强制执行

C.捐赠

D.基金的无偿划拨

答案：ABC

7.基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。

A.12

B.24

C.36

D.48

答案：B

8.基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意（）。

A.有效识别投资者身份

B.向投资者提供“投资人权益须知”

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等

D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

答案：ABCD

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反（）的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

A.法律

B.行政法规

C.中国证监会的规定

D.基金合同约定

答案：ABCD

10.基金信息披露的内容包括（）。

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或