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2025年国有产权交易领域突出问题专项治理自查报告

根据《关于开展2025年国有产权交易领域突出问题专项治理工作的通知》（国资监〔2025〕12号）要求，我集团高度重视，成立由主要领导牵头的专项治理领导小组，制定《专项治理自查工作方案》，组织集团总部及下属12家一级子企业、37家二级子企业，对2023年1月至2024年12月期间发生的国有产权交易行为开展全流程、穿透式自查。本次自查覆盖股权、实物资产、无形资产等各类产权交易，重点聚焦决策审批、信息披露、交易流程、资金管理、中介机构管理、监督问责六大环节，通过调阅档案、系统核验、访谈核实等方式，共梳理交易项目137宗，涉及资产账面净值86.45亿元，评估价值92.38亿元，成交金额95.12亿元。现将自查情况报告如下：

一、决策审批环节自查情况

决策审批是国有产权交易的核心前置程序，直接关系交易合规性和国有资产安全。本次自查重点核查“三重一大”决策制度执行、审批权限划分、评估备案程序落实等情况。

1.制度执行情况：集团及下属企业均已建立《国有产权交易决策管理办法》，明确产权转让、增资扩股、资产处置等事项需经党委会前置研究、董事会（或总经理办公会）决策。自查发现，98%的项目决策程序完整，但3宗非主业股权处置项目存在决策记录不规范问题（2023年A公司转让B公司5%股权项目），会议记录仅记录“原则同意”，未体现具体审议过程及董事不同意见，不符合《国有企业公司章程制定管理办法》关于决策记录应完整反映讨论情况的要求。

2.审批权限合规性：集团制定《产权交易审批权限清单》，明确账面净值5000万元以下由二级子企业决策，5000万元至2亿元由一级子企业决策，2亿元以上由集团总部审批。自查发现1宗超权限审批问题（2024年C公司转让D公司10%股权项目，账面净值1.8亿元），按权限应上报集团总部审批，但C公司以“紧急处置低效资产”为由自行决策，违反权限规定。

3.评估备案管理：所有交易项目均按规定委托具有资质的评估机构进行资产评估，评估备案率100%。但2宗土地使用权转让项目（2023年E公司转让工业用地、2024年F公司转让商业用地）存在评估范围遗漏问题，前者未将地上附着物纳入评估，后者未考虑周边规划调整对地价的影响，导致评估价值分别低估120万元、280万元，经复核后已重新备案。

二、信息披露环节自查情况

信息披露是保障交易公开透明、防止国有资产流失的关键环节。自查重点关注披露渠道、内容完整性、时间节点及受众覆盖情况。

1.披露渠道规范度：所有项目均在省级以上产权交易机构网站披露，符合《企业国有资产交易监督管理办法》要求。但2宗技术类无形资产转让项目（2023年G公司转让专利技术、2024年H公司转让软件著作权）未同步在集团官网及国家知识产权公共服务平台披露，导致专业领域潜在受让方获取信息不及时。

2.内容完整性：要求披露信息需包含交易标的基本情况、权属证明、评估报告摘要、交易条件等12项内容。自查发现5宗项目存在披露遗漏：其中3宗未披露标的抵押情况（2023年I公司转让厂房项目，标的已抵押给银行），2宗未披露职工安置方案（2024年J公司转让全资子公司项目，涉及15名职工劳动关系转移），可能影响受让方决策判断。

3.时间节点合规性：产权转让信息公告期均不低于20个工作日，增资扩股不低于40个工作日，符合规定。但1宗股权增资项目（2024年K公司引入战投项目）因内部流程延误，实际公告期仅35个工作日，虽未低于法定最低期限，但压缩了潜在投资者尽调时间，存在程序瑕疵。

三、交易流程环节自查情况

交易流程直接影响交易公平性和效率，自查重点核查受让方资格审查、交易方式选择、竞价过程监督等内容。

1.受让方资格审查：8宗项目设置受让方资格条件（如注册资本、行业资质、业绩要求等），其中3宗存在“量身定制”嫌疑（2023年L公司转让M公司30%股权项目，要求受让方需在某特定区域有5年以上同类经营经验，经核实仅1家企业符合条件）。进一步核查发现，该条件由转让方业务部门提出，未经过合规性审查，可能涉嫌排除竞争。

2.交易方式选择：137宗项目中，112宗通过公开竞价（拍卖、招投标）成交，25宗通过协议转让（含非公开协议转让）。根据《企业国有资产交易监督管理办法》，协议转让需满足“主业整合、内部重组”等特定条件。自查发现2宗协议转让项目不符合条件（2023年N公司转让O公司15%股权项目，以“内部资源优化”名义协议转让给非控股关联方P公司，但P公司与N公司无直接股权关系），存在违规协议转让风险。

3.竞价过程监督：公开竞价项目均由产权交易机构全程录音录像，集团纪检部门派员现场监督。但1宗资产拍卖项目（2024年Q公司转让闲置设备