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2025年开展设置不合理条件对供应商实行差别待遇自查报告

为全面落实《中华人民共和国政府采购法》《优化营商环境条例》及《国务院办公厅关于进一步优化营商环境降低市场主体制度性交易成本的意见》（国办发〔2022〕30号）要求，切实维护公平竞争的市场秩序，我单位于2025年3月至6月组织开展了设置不合理条件对供应商实行差别待遇专项自查工作。本次自查严格对照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令第87号）、《政府采购促进中小企业发展管理办法》（财库〔2020〕46号）等法规政策，聚焦2023年1月至2024年12月期间开展的政府采购、非政府采购类物资采购及服务采购项目（以下统称采购项目），覆盖货物采购（占比42%）、工程服务（占比31%）、信息化服务（占比27%）三大业务领域，涉及预算金额12.8亿元，参与供应商共计2136家次。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施

为确保自查工作严谨性、全面性，我单位成立了由分管财务的副总经理任组长，采购管理部、法务合规部、审计监督部、各业务部门负责人为成员的专项自查工作组（以下简称工作组），制定《设置不合理条件差别待遇专项自查方案》（以下简称《方案》），明确全面覆盖、问题导向、立行立改的工作原则。工作组下设文件审查组（负责采购文件合规性核查）、数据组（负责供应商信息及交易数据比对）、访谈组（负责与供应商及内部经办人沟通）三个专项小组，形成制度-执行-反馈闭环检查体系。

自查范围覆盖所有使用财政性资金、自有资金开展的采购活动，重点锁定以下四类项目：一是预算金额500万元以上的重大采购项目（共23个）；二是投诉举报涉及的采购项目（近2年累计8个）；三是单一来源采购项目（共17个）；四是中小企业参与率低于30%的采购项目（共12个）。自查方法采取三查三核：查采购文件（包括招标公告、资格预审文件、招标文件、竞争性谈判文件等），核是否存在歧视性条款；查评审过程记录（包括资格审查表、评分汇总表、澄清说明等），核评审标准是否公平；查合同履约档案（包括验收报告、付款记录、问题反馈等），核履约环节是否存在差别对待。

二、重点领域检查情况

（一）采购文件资格条件设置合规性检查

工作组对2023-2024年期间发布的327份采购文件进行逐份核查，重点关注以下6类条款：

1.资质要求合理性：检查是否存在超出采购项目实际需要的资质要求。例如，某信息化服务采购项目（预算800万元）要求供应商具备通信工程施工总承包一级资质，经核实该项目仅涉及软件定制开发，无需施工资质，属于超范围设定资格条件。

2.业绩要求针对性：核查业绩要求是否与采购标的功能、规模匹配。发现某办公家具采购项目（预算150万元）要求供应商近3年具有单项合同金额1000万元以上的政府机关家具供货业绩，远超项目实际需求，可能排除中小供应商。

3.技术参数倾向性：重点排查是否以特定品牌、型号或专利技术设定技术指标。例如，某实验室设备采购文件中设备需支持XYZ数据接口协议（专利号：ZL202010123456.7），经查该专利为某特定供应商所有，存在指定专利倾向。

4.供应商地域限制：检查是否存在注册地在本地设有本地分支机构等地域限制条款。发现某物业安保服务采购文件中要求供应商须在本市区内设有固定办公场所，违反公平竞争原则。

5.保证金设置规范性：核查保证金金额是否超过采购预算的2%，是否存在区别对待不同地区供应商的保证金缴纳方式。2023年某设备采购项目要求外地供应商缴纳现金保证金，本地供应商可使用银行保函，构成差别待遇。

6.中小企业政策落实情况：检查是否按规定预留采购份额、设置价格评审优惠。发现2个货物采购项目未按要求对小微企业给予10%的价格扣除，3个服务采购项目未在采购文件中明确中小企业预留比例。

（二）评审过程公平性检查

通过调阅112个项目的评审现场录像、评分记录表及澄清函，重点检查以下环节：

1.资格审查一致性：对37个项目的资格审查结果进行复核，发现某工程服务项目中，2家供应商均未提供完整的社保缴纳证明，但仅对其中1家作资格审查不通过处理，存在人为选择性审查问题。

2.评分标准执行偏差：抽取50个采用综合评分法的项目，对比供应商得分与评分细则匹配度。某信息化系统开发项目中，技术方案评分项（权重30%）的评分细则仅笼统描述优得25-30分，良得20-24分，无具体量化指标，导致评审专家自由裁量权过大，最终2家供应商技术分差达8分，但技术方案实际差异不显著。

3.澄清说明合规性：检查19个项目的澄清记录，发现某办公设备采购项目中，评审委员会要求排名第一的候选供应商对售后服务响应时间进行澄清，而未要求其他供应商澄清同类问题，存在倾向性引导。

（三）合同履约环节公平性检查

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