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公司纪委再监督实施管理办法

为深入贯彻落实全面从严治党要求，推动公司内部监督体系协同高效运转，强化纪委对职能部门履职情况的再监督职能，切实防范化解重大风险，保障公司高质量发展，根据《中国共产党党内监督条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》及公司《内部监督管理办法》《党风廉政建设责任制实施细则》等相关规定，结合公司实际，制定本实施管理办法。

一、总体要求与基本原则

本办法所称“再监督”，是指公司纪委以推动职能部门落实监管责任为核心，聚焦“监督的再监督、检查的再检查”定位，对业务主管部门、监管部门（以下简称“被监督部门”）履行职责的合法性、合规性、有效性进行监督，重点纠治监管缺位、越位、错位等问题，促进公司治理体系和治理能力现代化。

实施再监督遵循以下原则：

1.问题导向。围绕公司中心工作，紧盯重点领域、关键环节和突出问题，增强监督的针对性和实效性。

2.边界清晰。严格区分纪委再监督与职能部门日常监管职责，不替代、不包揽业务部门具体监管工作，重点监督“监管者是否履职”。

3.协同联动。加强与审计、风控、合规、财务等部门的信息共享与协作配合，形成监督合力。

4.闭环管理。建立“发现问题—反馈整改—跟踪问效—成果运用”全流程管理机制，确保监督成果转化为治理效能。

二、监督对象与职责分工

（一）监督对象

公司各职能部门（含事业部、分公司内设监管机构），具体包括但不限于：风险管理部、审计部、财务部、合规管理部、采购管理部、工程管理部等承担业务监管、流程控制职责的部门。

（二）纪委职责

1.统筹谋划再监督工作，制定年度再监督计划，明确监督重点、方式和时限。

2.组织实施再监督检查，通过查阅资料、现场调研、谈话了解等方式，收集被监督部门履职情况证据。

3.对监督中发现的问题进行梳理分析，形成问题清单，督促被监督部门制定整改方案并跟踪整改落实。

4.对被监督部门履职不力、整改不到位等问题，按程序提出问责建议或处理意见。

5.总结再监督工作经验，推动完善制度机制，促进源头治理。

（三）被监督部门职责

1.严格履行自身监管职责，建立健全本领域业务管理制度、操作流程和风险防控措施，定期开展自查自纠。

2.主动配合纪委再监督工作，如实提供相关文件、记录、数据等资料，对监督中指出的问题及时整改并反馈。

3.根据再监督结果，分析监管漏洞，完善制度机制，提升管理水平。

三、监督内容

再监督聚焦被监督部门“是否履责、如何履责、履责效果”三个维度，重点监督以下内容：

（一）制度建设与执行情况

1.检查被监督部门是否结合业务实际，制定覆盖全流程、全环节的监管制度，制度是否符合国家法律法规、上级政策要求及公司管理规定。

2.核查制度是否明确监管责任主体、流程节点、标准要求和违规处理措施，是否存在制度缺失、滞后或与实际脱节问题。

3.监督制度执行的有效性，重点检查是否存在“重制定、轻执行”“选择性执行”等问题，是否按制度要求开展日常监管、风险排查和专项检查。

（二）日常监管履职情况

1.检查被监督部门是否按规定频次、范围开展监管工作（如采购监管部门是否定期抽查合同签订、履约验收情况；工程管理部门是否对施工质量、进度进行现场督查）。

2.核查监管记录的完整性和真实性，包括检查台账、问题清单、整改报告等是否规范，是否存在虚假记录、隐瞒问题等情况。

3.评估监管成效，重点关注问题发现率、整改完成率、同类问题重复发生率等指标，分析监管是否到位、是否存在“宽松软”现象。

（三）问题整改落实情况

1.监督被监督部门对上级检查、内部审计、纪委监督等发现问题的整改情况，是否制定整改方案、明确责任人和时限，是否存在“纸面整改”“虚假整改”。

2.检查整改措施是否具有针对性，是否举一反三完善制度、堵塞漏洞，是否建立长效机制防止问题反弹。

（四）廉洁风险防控情况

1.关注被监督部门在监管过程中是否存在利用职权谋取私利、搞利益输送等问题，如在招标采购中违规干预、在资金审批中搞“人情审批”等。

2.检查是否对重点岗位、关键人员（如采购审批岗、工程验收岗）开展廉洁教育和风险排查，是否存在监管盲区或权力寻租空间。

四、监督方式与程序

（一）监督方式

1.日常监督：通过列席被监督部门的监管工作会议、调阅监管台账和问题整改资料、与一线员工访谈等方式，动态掌握履职情况。

2.专项监督：围绕公司年度重点工作、上级部署的专项任务或某一领域突出问题（如工程建设领域违规分包、物资采购价格异常），开展专项检查，必要时联合审计、风控等部门组成工作组。

3.信息化监督：依托公司大数据平台，