2025年商贸业务自查报告范文.docx

2025年商贸业务自查报告范文

为全面落实企业合规管理要求，强化商贸业务风险防控能力，我司于2025年X月X日至X月X日开展了为期XX天的商贸业务专项自查工作。本次自查以《企业内部控制基本规范》《商贸行业合规操作指引（2024修订版）》等文件为依据，覆盖采购、销售、仓储、财务等全业务流程，涉及XX类主营商品、XX个业务单元及2024年1月至2025年5月期间的XX笔交易数据。通过现场查阅凭证、系统调取数据、访谈关键岗位人员等方式，对业务合规性、风险防控机制有效性进行了全面评估，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展情况

本次自查由公司管理层直接领导，成立了由合规部牵头，采购部、销售部、仓储