科技项目管理合规监督.pptxVIP

科技项目管理合规监督;目录;“转职能、转方式、转作风”，要求明确职责定位。;为加强和规范合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，下发了《合规管理办法(试行)》。

要求对重点领域的合规风险进行有效的评估与控制。

;《科技项目合规管理监督实施方案》;新形势;首先;首先;其次，纪检监察部门强调要联合监督和执纪问责，要对职能部门合规监督的结果进行再检查、再监督，针对已查实问题的相关责任人还要进行责任追究。;合规监督办公室将对监督结果通过召开会议、下发简报等形式给予通报，最终工作成果将在油田公司反腐倡廉大会上予以通报。

;对科研项目管理提出了新的要求：一是合同承办部门应当按档案管理规定，收集、分类整理、妥善保管合同相关资料并存档；二是以谈判方式选择对方当事人的，合同承办单位（部门）应成立谈判小组，形成谈判记录，经谈判小组成员签字后上传到合同管理系统。因此，必须完善合同归档、选商和价格管理体系，加快合规化管理，符合新的管理规定要求。

;所有公司级及以上项目验收前必须经过审计，如果审计不能顺利通过，将影响项目的正常验收和评奖，给油田公司（或本单位）的声誉和个人的业绩带来损失，给下一步科研攻关的开展带来影响。;随着近两年各级审计、效能监察、内控审计的增多，给日常工作造成了影响，也带来了很大压力。如果不加强合规化管理，转变原有松散、不适应的管理方式，将会使科研管理工作始终处于被动局面。;1、梳理科技管理各方面存在的问题，下达补充管理规定。

2、制定更具可操作性的具体规定、细则并推广实施。

3、建立合规监督常规管理模式，提高监督的效率和实效。;合规监督包括以下八个领域：;1.制度管理。

梳理管理制度不健全、制定不合理、操作性不强，与上级规定相冲突等问题；

是否存在制度执行不到位、职责分工不明确、管理流程不顺畅等问题。

2.立项与过程管理。

检查是否存在立项依据不充分、过程管理不规范、资料归档不规范等问题。;3.经费管理。

检查是否存在科研资金变通、挤占、挪用等不专款专用问题；

???研经费使用相关性、合理性是否充分；

是否存在科研经费未经审批串项使用、财务核算不规范等问题；

是否存在经费预算不合理、资金使用率低、调整不及时等问题；

科研管理部门对科研资金的监管是否到位。;4.外协管理。

检查外协选商是否符合规定，是否存在合同定价依据不充分、价格构成不合理、议价过程管理不合规等问题；

检查外协申请审批后合同签订是否及时，是否存在调整、审批程序不合规等问题；

是否存在协作方资质和合同签订类别与合同不符、拆分签订合同、事后合同等问题；

是否存在合同条款不规范、合同变更不及时、中评估缺失等问题；

是否存在合同未达验收指标全额付款、验收结算不及时、提前支付质保金等问题；

是否存在合同归档管理不合规等问题。;5.验收管理。

检查项目验收程序是否合规；

是否存在未完成开题指标通过验收问题；

科技成果未应用、应用规模减小、范围减少等问题。

6.资产管理。

检查科技项目执行过程中形成的资产管理是否合规。

擅自外借资产、资产设备闲置和流失等问题。;7.知识产权管理。

检查科技项目知识产权保护程序是否合规，是否存在应申请专利保护而未申请、未履行审批程序将职务专利以个人名义提出申请问题；

科技论文(专著)发表审批程序是否合规，是否存在泄漏企业技术秘密行为。

8.安全管理情况。在科技项目开展过程中，是否安全意识缺失，对涉密软件、配方等科研成果缺少有效的保密手段。;9.新技术引进情况。

新技术引进的调研是否充分，是否有完善的新技术引入规章制度、操作规范，是否存在盲目引进项目的问题；

执行过程中是否监督乏力，缺少有效监管措施，造成应用过程监管缺失；

验收评估是否存在走过场，是否存在后期应用跟踪不到位，效果评价缺失，成果使用管理不到位等问题。;合规监督工作流程;资料分析

现场勘察

谈话了解;1、由纪检监察部门对职能部门检查的单位进行抽查验收；

2、根据发现的关键问题线索进行解剖检查；

3、对职能部门发现问题线索进一步复核，完成集团公司联合监督信息系统工作任务。;1、在边查边改的基础上，集中利用一段时间，逐一对发现问题进行梳理，实行销项管理，已整改的问题要由整改单位提供证据及资料，整改一项销减一项；

2、没有整改或存在一定整改难度的问题，要加强与职能部门沟通与协调，为整改提供方便条件，督促整改；

3、纪检监察部门对已查实问题的相关责任人进行责任追究；

4、对合规监督工作开展情况进行总结分析，形成工作报告、整改报告及汇总报表，经油田公司合规监督办公室上报合规监督领导小组，再上报集团公司监察部。;1、加强组织领导。要求各职能部门和单位充分认识合规管理监督工作的重要性，成立组织机构，一级抓一级、层层抓落实。

2、坚持问题导向。职能部门和单位要切