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2025年员工持股企业自查报告

为全面落实《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告〔2014〕33号）、《企业国有资产交易监督管理办法》（国务院国资委财政部令第32号）等政策要求，结合《公司章程》及《员工持股计划管理办法》相关规定，我司于2025年3月至5月组织财务、法务、人力资源、合规管理等多部门联合开展员工持股专项自查工作。本次自查覆盖2022年员工持股计划实施以来的全周期管理，重点围绕持股计划合规性、股权管理规范性、激励效果可持续性、风险防控有效性及员工股东权益保障等核心维度，通过查阅档案资料、系统数据核验、员工访谈（覆盖92%持股员工）、第三方机构协查等方式，形成自查结论如下：

一、持股计划合规性审查

（一）政策适配性核查

我司2022年实施的员工持股计划严格对标《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》（国资发改革〔2016〕133号）等政策要求。经核查，持股主体为符合条件的核心技术人员、经营管理人员及业务骨干（共287人，占全体员工比例41%），无控股股东、实际控制人及其关联方参与；员工初始出资金额均为自有资金（人均出资15.6万元），未通过杠杆融资或代持方式参与；持股总量占公司总股本6.8%（未超过政策上限10%），单一员工持股比例0.03%-0.5%（未超过政策上限1%），符合以岗定股、动态调整原则。

（二）程序合规性验证

持股计划从方案制定至实施的全流程均履行法定程序。2022年1月，公司召开职工代表大会（应到126人，实到122人，同意票118票）审议通过《员工持股计划（草案）》；2022年2月，董事会（7名董事全票同意）、股东大会（出席股东持股比例95%，同意票占比98.6%）依次审议通过；2022年3月，向地方国资委完成备案（备案号：XX国资改革〔2022〕XX号），并在证券交易所进行信息披露（公告编号：2022-015）。经核查，相关会议记录、表决票、备案回执、披露文件等档案完整，签字盖章要件齐全，未发现程序瑕疵。

（三）文件完备性检查

公司建立员工持股专项档案库，包含《员工持股计划管理办法》《认购协议》《股权代持协议》（无代持情形）、《资金存管协议》（与XX银行签订）、《股权托管协议》（与中证登XX分公司签订）等12项核心文件，以及历次股权变动审批表、分红记录、离职员工股权回购凭证等动态管理资料。经核查，所有文件内容与实际操作一致，关键条款（如锁定期、回购价格、权益分配）无歧义，未发现条款冲突或缺失。

二、股权管理规范性评估

（一）登记托管情况

公司委托中证登XX分公司作为股权托管机构，所有持股员工股权均登记于XX公司员工持股计划专用账户，并为每名员工出具《股权持有证明》（含唯一编号、持股数量、登记日期）。通过系统核验，托管系统登记信息与公司内部台账（Excel+OA系统双备份）完全一致，无重复登记或遗漏登记情况。2023年至今，因员工离职、退休等原因发生股权回购42笔（涉及29人），所有回购股权均及时办理注销登记，并同步更新托管系统及内部台账，变更登记完成率100%。

（二）流转管理机制

《员工持股计划管理办法》明确规定：员工在职期间不得转让股权；因离职、退休、丧失劳动能力等原因退出的，由公司按上一年度经审计净资产值的80%回购；因违纪被解除劳动合同的，按50%回购；回购股权由持股计划管理委员会统筹用于新员工激励或注销。自查发现，2023年1月某技术骨干因个人原因离职，公司按约定以2022年净资产值80%完成回购（金额23.8万元），相关决策经管理委员会3名成员全票通过，并留存《回购审批表》《离职协议》《付款凭证》等完整记录。2025年4月，针对回购价格是否与市场公允价挂钩的政策新要求，公司已启动《管理办法》修订程序（拟增加若公司已上市，回购价格参考前20个交易日均价的90%条款），目前处于职工代表大会征求意见阶段。

（三）分红机制执行

公司自2023年起实施年度分红，分红比例为可分配利润的30%（2023年分红1200万元，2024年分红1500万元）。分红流程严格履行董事会提出预案→股东大会审议→持股员工按比例分配程序，资金通过托管账户直接划转至员工银行账户（到账时间不超过股东大会决议后10个工作日）。经抽查20名员工银行流水，分红金额与持股比例完全匹配（误差率＜0.1%），未发现截留、挪用情形。2024年因研发投入增加，可分配利润较预期减少18%，公司提前1个月通过内部会议向持股员工说明情况，未引发争议。

三、激励效果可持续性分析

（一）员工参与度与认同感

本次自查通过问卷调查（有效问卷264份）发现，91%的持股员工认为持股计划增强了对公司的归属感，85%表示更关注公司长期业绩而非短期收益，78