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2025年元旦春节期间银行业金融机构安全大检查自查报告

为全面落实2025年元旦春节期间金融安全保障工作要求，切实防范各类安全风险，我行严格对照《银行营业场所安全防范要求》（GA38-2021）、《金融机构信息系统安全等级保护实施指引》（JR/T0071-2012）等行业标准，结合监管部门关于节假日安全管理的最新部署，于2024年12月15日至2025年1月10日开展了覆盖全辖32家一级支行、187个营业网点及6个数据中心的安全大检查自查工作。本次自查坚持“全面覆盖、突出重点、立查立改”原则，通过现场检查、系统核验、员工访谈等方式，累计投入检查人员216人次，形成检查记录432份，发现问题隐患5类28项，已完成整改25项，剩余3项纳入重点督办清单，确保节日期间安全运营无死角、无盲区。现将自查情况报告如下：

一、组织部署与责任落实情况

我行高度重视元旦春节期间安全保障工作，于2024年12月10日召开专题会议，成立由分管安全保卫的副行长任组长，安全保卫部、信息科技部、运营管理部、合规管理部主要负责人为成员的安全检查领导小组，制定《2025年元旦春节期间安全大检查实施方案》，明确“营业场所安全、信息系统安全、资金交易安全、应急管理体系、员工行为规范”五大检查维度，细化12类47项检查标准，逐项落实责任部门及完成时限。

为确保检查质效，安全保卫部联合人力资源部于12月12日组织全辖安全管理员、网点负责人开展专题培训，重点解读《银行业金融机构安全评估办法》新增条款，模拟“暴恐袭击”“系统中断”等场景的应急处置流程；信息科技部同步开展“网络安全攻防演练”，抽调15名技术骨干组成“红队”，对核心系统进行渗透测试；合规管理部梳理近三年元旦春节期间高发风险案例，编制《节日期间安全风险提示手册》，通过内部OA系统及移动办公平台推送至全体员工，实现“全员知风险、全员防风险”。

二、重点领域自查情况

（一）营业场所及人员安全管理

本次共检查187个营业网点，覆盖现金区、非现金区、自助服务区、监控室等重点区域。

1.物防设施：检查防弹玻璃、防尾随门、紧急报警装置等物防设备运行状态，发现XX支行1号网点防尾随门电磁锁感应延迟（触发后3秒内未闭锁），XX支行2号网点现金柜台防弹玻璃存在0.5cm裂纹；消防设施方面，6个网点灭火器压力值低于绿色区域（其中4个为干粉灭火器超期未检），3个网点应急照明灯失效（因电池老化），已全部登记造册并要求1月15日前完成更换。

2.技防系统：调取12月20日至12月26日7天监控录像，核查视频存储时长、清晰度及覆盖范围，发现XX分行营业部监控存储仅保留60天（低于GA38-2021要求的90天），XX支行自助服务区摄像头存在15度盲区（未覆盖ATM机密码输入区）；联网报警系统测试中，1个网点报警主机信号传输延迟（超过20秒），已协调供应商于1月12日前完成设备升级。

3.人员管理：通过突击查岗、调阅考勤记录等方式，核查网点保安、大堂经理、柜员到岗情况，未发现缺岗、脱岗现象；抽查50名一线员工安全知识掌握情况，重点测试“110报警要点”“灭火器使用步骤”“暴恐事件疏散流程”，合格率98%（2名新入职柜员对疏散路线不熟悉，已安排专人补训）；针对节日期间客流量大的特点，要求各网点增配1名流动安保人员，重点加强现金业务区、自助设备区的巡查频次（由每小时1次增至每半小时1次）。

（二）信息系统与数据安全

围绕“网络安全、数据安全、系统稳定性”开展专项检查，覆盖核心业务系统、支付清算系统、客户信息管理系统等9大系统。

1.网络安全防护：通过漏洞扫描工具（Nessus）对互联网接入区、生产区、办公区进行全面扫描，共发现高危漏洞3个（均为Web应用程序SQL注入漏洞），中危漏洞12个（主要为操作系统补丁未及时更新），已通过修复代码、安装补丁等方式完成整改；测试DDOS攻击防护能力，模拟10Gbps流量攻击，防护系统成功拦截并保持业务连续性。

2.数据安全管理：核查客户信息访问权限，发现2名离职员工账号未及时注销（已停用并清理数据），3个部门存在超权限查询客户信息情况（涉及200条记录，已对相关责任人进行合规警示）；检查数据备份与恢复，核心系统每日全量备份+每小时增量备份符合要求，1个支行灾备系统恢复测试耗时45分钟（超目标值30分钟），已优化备份策略并于1月10日重新测试，恢复时间缩短至28分钟。

3.系统运行监控：调取2024年12月1日至12月31日系统日志，统计交易成功率、响应时间等指标，核心系统交易成功率99.99%，平均响应时间0.8秒（优于监管要求的1秒）；但发现夜间批量处理时段（23:00-01:00）数据库CPU使用率峰值达92%（日常均值65%），