19世纪德国民法典“抽象原则”的体系化逻辑——基于第929条物权行为独立性.pdfVIP

19世纪德国民法典“抽象原则”的体系化逻辑——

基于第929条物权行为独立性

一、摘要与关键词

摘要

本研究旨在深入探讨十九世纪德国民法典（BGB）中“抽象原则”

（Abstraktionsprinzip）的体系化逻辑，并以其在物权法领域的核心

体现——第929条物权行为独立性——为分析焦点，揭示该原则如何作

为一种“形式理性”的法律技术，回应了十九世纪德国社会对法律确

定性和资本流动性的双重需求。十九世纪是德国从封建分散走向统一

民族国家和工业化资本主义的关键转型期，其法律体系的现代化，尤

其是对罗马法物权模式的创新性继承，是这一转型的重要组成部分。

本研究的核心论点是，抽象原则并非仅仅是一项法律规则，而是一种

认识论上的决断，它将“原因行为”（如买卖合同）与“物权行为”

（如交付）在法律效力上彻底分离，从而建立了现代私法体系中的“

形式主义”基础。本文采用法律解释学与法理史情境化相结合的方法

，通过对《民法典》第929条、第138条（公序良俗）及相关法学文献

的系统分析，深入剖析了抽象原则的内在逻辑。研究发现，该原则通

过物权行为的“无因性”（）和“独立性”（

KausalitätSelbstständ

igkeit），实现了交易的“效率”与“安全”的统一。它通过将“物

权”的变动，从“原因行为”的复杂瑕疵中“隔离”出来，极大地降

低了交易成本，保护了善意第三方的信赖，从而为资本主义市场经济

的“快速、批量”流转提供了最高形式的法律确定性。本文结论认为

，抽象原则的体系化逻辑，本质上是“概念法学”以“形式逻辑”对

“经济效率”所作出的法理证成，是德国民法典的“理性之魂”。

关键词

抽象原则；物权行为；德国民法典；第929条；形式理性

二、引言

十九世纪是欧洲大陆法系，特别是德国私法领域，发生深刻变革

与体系化重构的关键时代。在这一时期，以萨维尼为代表的历史法学

派，通过对罗马法的“发现”与“科学化”研究，最终催生了对现代

德国法律体系影响至深的《德国民法典》（Bürgerliches

Gesetzbuch，简称BGB）。《民法典》于1900年正式生效，但其思想和

体系的奠基，则可以追溯到整个十九世纪，尤其是“概念法学”（Beg

riffsjurisprudenz）的兴盛时期。在这部被誉为“法律理性”杰作的

法典中，最富特色、最体现其体系独创性的制度设计之一，便是“抽

象原则”（Abstraktionsprinzip）。

“抽象原则”是德国私法，特别是物权法，区别于法国、瑞士等

其他大陆法系国家的核心特征。它并非一项单一的法律规则，而是一

种贯穿于物权变动全过程的、深层的法理结构。简而言之，该原则主

张，当事人为使物权发生变动（如所有权转移）而订立的物权契约（V

erfügungsgeschäft），其效力与作为其经济原因的债权契约（Verpf

lichtungsgeschäft，如买卖、赠与）的效力，是相互独立、互不影响

的。物权契约从原因行为中“抽象”出来，具有其独立的法律生命。

例如，在基于买卖合同的动产所有权转移中，《民法典》第929条要求

两个独立的法律行为：一是债权行为（买卖合同的订立），二是物权

行为（动产的交付与所有权转移合意）。即使买卖合同（债权行为）

因欺诈而无效，其后的交付与合意（物权行为）的效力也不因此而当

然无效。

这一原则在法学上的精妙性与复杂性，使其成为德国私法体系中

的一个永恒的争议焦点。然而，本研究关注的并非其“争议性”，而

是其“体系化逻辑”。在一个从前工业时代向工业资本主义、从封建

分散向统一民族国家转型的十九世纪德国，法律的确定性、交易的安

全性和资本的流动性是社会发展的核心需求。抽象原则的诞生和被确

立，正是对这些宏大社会经济需求的“形式理性”回应。

因此，本研究的核心问题是：《德国民法典》中的“抽象原则”

，特别是其在动产物权转移中以第929条为代表的体系化逻辑，是如何

被建构和证成的？

这个问题可以被分解为以下几个具体的子问题：第一，抽象原则

是如何通过“无因性”和“独立性”的概念，在法律效力上实现“原

因行为”与“物权行为”的