双控档案风险辨识分级管控清单台账.docxVIP

双控档案风险辨识分级管控清单台账

一、基本信息

|序号|信息类别|具体内容|

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|1|单位名称|[具体单位全称]|

|2|单位地址|[详细地址]|

|3|联系人|[联系人姓名]|

|4|联系电话|[联系电话]|

|5|风险辨识时间|[具体时间段，如2024年1月1日-2024年1月31日]|

|6|风险分级管控实施时间|[具体时间段]|

|7|涉及部门|[列举涉及的部门，如生产部、技术部、安全管理部等]|

二、风险辨识过程记录

（一）辨识小组组成

本次风险辨识成立了专门的小组，成员包含多个专业领域的人员，以确保风险辨识的全面性和专业性。

|序号|姓名|部门|职位|专业领域|职责分工|

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|1|[成员1姓名]|安全管理部|经理|安全工程|负责整体辨识工作的组织、协调与指导，把控辨识方向和标准。|

|2|[成员2姓名]|生产部|主管|生产工艺|根据生产流程和实际操作情况，提供生产环节的风险信息。|

|3|[成员3姓名]|技术部|工程师|设备技术|对各类设备的性能、运行状况进行评估，识别设备相关风险。|

|4|[成员4姓名]|人力资源部|专员|人员管理|分析人员配置、培训、资质等方面可能存在的风险。|

|5|[成员5姓名]|环境保护部|技术员|环保知识|关注生产过程中的环境影响和潜在的环保风险。|

（二）辨识方法选择与应用

本次风险辨识采用了多种方法相结合的方式，以提高辨识的准确性和有效性。

1.安全检查表法

根据国家相关标准、规范以及企业自身的管理制度，制定了详细的安全检查表。涵盖了生产设备、电气系统、消防设施、作业环境等多个方面。例如，在检查生产设备时，针对不同类型的设备制定了具体的检查项目，如设备的防护装置是否完好、运行参数是否正常、维护保养记录是否齐全等。检查人员按照检查表逐一进行检查，并记录检查结果。共发现20项不符合项，其中涉及设备防护装置缺失的有5项，电气系统接地不良的有3项等。

2.作业条件危险性评价法（LEC法）

对各类作业活动进行了风险评价，通过确定事故发生的可能性（L）、人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）和一旦发生事故可能造成的后果（C）三个因素，计算风险值（D=L×E×C）。例如，对于高处作业，根据其发生事故的可能性、作业人员在高处作业的频繁程度以及高处坠落可能造成的后果，确定L=3（可能，但不经常），E=2（每月一次暴露），C=15（严重伤残），则D=3×2×15=90，属于中度风险。此次共评价了15项作业活动，其中高度风险的有2项，中度风险的有7项，低度风险的有6项。

3.故障类型及影响分析法（FMEA）

针对主要生产设备和系统，分析了可能出现的故障类型及其对整个生产过程的影响。例如，对于某关键生产设备，可能出现的故障类型有机械故障、电气故障等。通过分析每种故障类型的发生概率、可能导致的后果以及检测难易程度，确定其风险等级。如机械故障可能导致设备停机，影响生产进度，经评估为中度风险。共分析了8台主要设备，识别出32种故障类型，其中高风险故障类型有5种，中度风险故障类型有18种，低度风险故障类型有9种。

（三）风险辨识范围确定

本次风险辨识涵盖了单位的各个方面，具体包括：

1.生产系统

-原材料采购：从供应商选择、运输过程到原材料入库，每个环节都进行了风险评估。例如，原材料供应商的信誉和质量把控不足可能导致原材料质量不合格，运输过程中的意外情况可能影响原材料的供应及时性。

-生产过程：涉及到各个生产工序，如加工、装配、调试等。重点关注设备运行安全、工艺流程合规性、操作规范等方面的风险。例如，在某一加工工序中，设备的刀具磨损可能导致产品质量下降，同时也可能对操作人员造成伤害。

-成品储存：包括仓库的环境条件、存储方式、防火防盗等方面。如果成品储存不当，可能导致产品损坏、变质等问题。

2.辅助系统

-公用工程系统：如供水、供电、供气系统等。这些系统的正常运行是生产活动的基础保障，任何一个环节出现故障都可能影响整个生产过程。例如，供电系统的突然停电可能导致生产设备损坏，影响生产进度。

-消防系统：检查消防设施的配备是否齐全、完好，消防通道是否畅通等。消防系统的可靠性直接关系到企业在发生火灾等紧急情况时的应对能力。

-通风系统：确保通风系统能够有效排出生产过程中产生的有害气体和粉尘，改善作业环境。通风系统故障可能导致有害气体积聚，对员工的身体健康造成危害。

3.人员管理