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公司制度检查执行情况评审表模板

公司制度检查执行情况评审表

一、评审基本信息

（一）评审范围

本次评审涵盖公司各部门及各业务流程所涉及的各项制度，包括但不限于行政管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、业务运营管理制度等。

（二）评审时间

[具体评审时间段，如20XX年X月X日-20XX年X月X日]

（三）评审人员

评审小组由公司管理层代表、各部门负责人及相关专业人员组成，具体人员名单如下：

|姓名|部门|职务|主要职责|

|----|----|----|----|

|[姓名1]|[部门1]|[职务1]|负责整体评审工作的组织与协调|

|[姓名2]|[部门2]|[职务2]|参与制度执行情况的检查与评估|

|……|……|……|……|

二、评审目的

通过对公司制度检查执行情况的全面评审，确保各项制度得到有效落实，发现制度执行过程中存在的问题和不足，为制度的优化和完善提供依据，进一步提升公司的管理水平和运营效率，保障公司各项业务的顺利开展。

三、评审依据

（一）公司现行有效的各项规章制度

包括公司发布的正式文件、通知、手册等，如《员工手册》《财务报销制度》《考勤管理制度》等。

（二）国家相关法律法规和行业标准

确保公司制度符合国家法律法规的要求，遵循行业的规范和准则。

四、评审内容与方法

（一）评审内容

1.制度知晓度：检查员工对公司各项制度的了解程度，包括制度的内容、适用范围、执行流程等。

2.制度执行情况：评估各部门及员工是否严格按照制度要求开展工作，有无违规行为和执行不到位的情况。

3.制度执行效果：分析制度执行对公司管理和业务运营产生的实际效果，如是否提高了工作效率、降低了成本、保障了业务安全等。

4.制度适应性：考察制度是否适应公司当前的发展战略、业务模式和管理需求，是否存在制度过时、不合理或与实际工作脱节的问题。

（二）评审方法

1.文件审查：查阅公司的制度文件、工作记录、报表等相关资料，了解制度的制定、修订和执行情况。

2.问卷调查：设计针对不同岗位和层级员工的调查问卷，了解他们对制度的知晓度、执行情况和意见建议。

3.访谈交流：与各部门负责人、员工代表进行面对面的访谈，深入了解制度执行过程中遇到的问题和困难。

4.现场检查：实地查看各部门的工作场所，观察员工的工作行为和操作流程，检查制度的实际执行情况。

五、评审结果

（一）制度知晓度情况

1.总体知晓率：通过问卷调查和访谈得知，员工对公司制度的总体知晓率为[X]%。其中，对《考勤管理制度》《薪酬福利制度》等与员工切身利益相关的制度知晓率较高，达到了[X]%以上；而对一些专业性较强、涉及特定业务流程的制度知晓率相对较低，如《风险管理内部控制制度》，知晓率仅为[X]%。

2.部门差异：不同部门之间员工对制度的知晓度存在一定差异。行政部门和财务部门员工对相关制度的知晓率较高，分别为[X]%和[X]%；而业务部门由于工作较为繁忙，对一些非业务直接相关制度的知晓度相对较低，平均知晓率为[X]%。

（二）制度执行情况

1.行政管理制度

-考勤管理：大部分员工能够严格遵守考勤制度，按时上下班，考勤打卡率达到了[X]%。但仍有个别部门存在迟到、早退现象，主要原因是部分员工对考勤重要性认识不足，以及部门内部考勤管理不够严格。

-办公用品管理：办公用品的采购、领用和发放基本按照制度执行，但在办公用品的使用和保管方面存在一些问题。部分员工存在浪费办公用品的现象，且办公用品的盘点工作不够及时和准确。

2.财务管理制度

-费用报销：在费用报销方面，绝大多数员工能够按照报销流程和标准进行操作，报销单据的合规率达到了[X]%。但仍有少数员工存在报销单据填写不规范、附件不全等问题，需要进一步加强培训和指导。

-资金管理：公司资金的收支管理较为规范，严格执行了收支两条线的原则。但在资金的使用效率方面还有待提高，部分项目资金闲置时间较长，未能充分发挥资金的效益。

3.人力资源管理制度

-招聘与录用：招聘流程基本符合制度要求，能够按照岗位需求进行人员筛选和面试。但在招聘渠道的拓展和招聘效率方面还有提升空间，部分岗位招聘周期较长，影响了业务的正常开展。

-培训与开发：公司组织的各类培训活动能够按照计划进行，但培训效果的评估不够深入和全面。部分员工反映培训内容与实际工作结合不够紧密，培训方式较为单一。

4.业务运营管理制度

-销售业务：销售部门能够按照销售管理制度开展业务，客户合同的签订和执行较为规范。但在客户信用管理方面存在一定风险，部分客户的信用评估不够准确，导致应收账款回收