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能源集团有限公司所属企业议案管理办法

第一章总则

第一条制定目的

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）所属企业议案管理行为，健全科学决策机制，保障议案提交、审核、审议、执行全流程规范高效，强化集团对所属企业的管控与赋能，防范经营管理风险，保障国有资产保值增值，推动集团及所属企业持续健康高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业国有资产法》《中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》及《能源集团有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、规章及规范性文件，结合集团公司能源生产、经营、投资等业务特点及所属企业管理实际，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团公司各全资子公司、控股子公司、分公司及其他所属单位（以下统称“所属企业”）向集团公司提交的各类议案的管理活动，涵盖议案的立项、起草、提交、审核、审议、决议执行及归档等全流程。集团公司各职能部门在议案审核、协调、跟踪等工作中应遵守本办法规定。

第三条核心原则

1.依法合规原则：议案内容、提交程序、审议流程严格遵循相关法律法规、监管要求、《公司章程》及集团公司相关制度规定，确保议案管理合法合规。

2.真实完整原则：所属企业提交的议案应真实反映事项全貌，相关材料完整、数据准确，不得隐瞒重要事实或提供虚假信息。

3.权责明晰原则：明确集团公司与所属企业在议案管理各环节的职责边界，确保议案提交及时、审核高效、审议规范、执行到位。

4.高效务实原则：优化议案管理流程，简化不必要的审批环节，提升议案流转效率，保障重大事项快速决策、及时落地。

5.全程追溯原则：建立议案全流程管理台账，完整记录议案各环节信息，确保议案管理过程可追溯、责任可追究。

第四条管理主体与职责

1.集团公司董事会办公室：作为议案管理的归口部门，负责统筹协调议案管理工作，包括接收所属企业提交的议案及相关材料、登记建档、分送相关部门审核、组织议案审议会议筹备、整理会议纪要、跟踪决议执行情况、议案档案归档等。

2.集团公司相关职能部门（包括战略投资部、财务部、人力资源部、审计部、法务部、生产运营部等）：作为议案审核部门，根据职责分工对议案的合规性、可行性、风险性等进行专业审核，提出明确审核意见；跟踪分管领域议案决议的执行情况。

3.集团公司决策机构（董事会、总经理办公会）：作为议案审议主体，按照权限对议案进行审议决策，形成决议意见。

4.所属企业：作为议案提交主体，负责议案的立项、调研、起草、内部审核等前期工作，确保议案内容真实完整、材料齐备；按要求提交议案及相关材料，配合集团公司开展审核、审议工作；负责落实集团公司决议，及时反馈执行情况。所属企业法定代表人是议案提交及执行的第一责任人。

第二章议案分类与提交范围

第五条议案分类

根据议案性质及重要程度，分为以下三类：

1.审批类议案：需经集团公司董事会或总经理办公会审议批准后方可实施的事项，包括重大投资、融资、资产处置、股权变动等对集团发展有重大影响的事项。

2.备案类议案：所属企业可先行实施，但需在实施后按规定向集团公司备案的事项，包括限额内资产处置、日常经营中的一般性合作事项等。

3.请示类议案：所属企业在经营管理中遇到重大问题或特殊情况，需向集团公司请示明确意见后再推进的事项，包括政策适用疑问、重大风险处置方案等。

第六条核心提交范围

所属企业发生下列事项，应按本办法规定向集团公司提交议案：

1.战略与投资管理类：发展战略规划及调整、年度投资计划及调整、重大投资项目（包括能源生产项目、技改项目、合资合作项目等）、境外投资项目、非主业投资项目等。

2.财务与融资管理类：年度财务预算及决算、利润分配方案、重大融资计划及融资方案、对外担保、大额资金拆借、重大资产处置（含固定资产、无形资产等）、大额捐赠或赞助等。

3.股权与治理类：企业合并、分立、改制、上市、解散、清算、申请破产；注册资本增减、股权结构调整、股权转让、增资扩股；公司章程制定与修改；董事会、监事会、经营层成员选聘与调整等。

4.生产运营管理类：主营业务调整、重大生产安全事故处置方案、重大环保问题整改方案、关键技术引进或研发项目、重大生产设备采购与更新等。

5.人力资源与薪酬类：年度用工计划、薪酬福利体系调整、核心骨干人员激励方案、大额人工成本支出等。

6.其他类：涉及集团重大利益的诉讼、仲裁事项；重大行政处罚事项；需集团公司协调解决的重大问题；法律法规及《公司章程》规定需提交集团审议的其他事项。

具体提交标准及权限划分，参照集团公司《授权权限清单》执行。

第三章议案提交与审核流程

第七条议案提交要求

所属企业提交议案时，应符合以下要求：

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