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能源集团有限公司重大事项报告制度暂行办法

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团”）重大事项管理，确保集团总部及下属单位重大事项信息传递及时、准确、完整，保障集团战略决策科学有效，维护国有资产安全与保值增值，防范化解重大经营风险，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规及集团相关管理规定，结合集团能源生产、经营、投资等业务特点，特制定本办法。

第二条核心定义

本办法所称重大事项，是指集团总部各部门、下属各单位在生产经营、投资融资、改革发展、安全环保、人事管理、资产处置等活动中，可能对集团经营发展、资产安全、声誉形象或股东权益产生重大影响，或依据法律法规、监管要求及集团规定需要上报审批、备案或告知的各类事项。

第三条适用范围

本办法适用于集团公司总部各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其他纳入集团管理的下属单位（以下统称“各单位”）。各单位及其所属员工在开展相关工作时，涉及本办法规定的重大事项，均需严格遵守本办法的报告要求。

第四条管理原则

1.依法合规原则：严格遵循国家法律法规、监管规定及集团规章制度，确保重大事项报告流程、内容、形式符合法定要求。

2.及时高效原则：重大事项发生或确定后，相关单位需在规定时限内快速上报，不得延迟、推诿，保障决策层及时掌握关键信息。

3.真实准确原则：报告内容需客观真实、数据准确、依据充分，不得虚报、瞒报、漏报或篡改重大事项信息。

4.分级分类原则：根据重大事项的影响程度、风险等级和审批权限，实行分级管理、分类报告，明确不同层级的报告责任和审批流程。

5.保密审慎原则：对报告过程中涉及的商业秘密、未公开信息等，相关人员需严格履行保密义务，防止信息泄露。

第二章组织机构与职责分工

第五条集团重大事项管理领导小组

集团设立重大事项管理领导小组，作为重大事项报告管理的决策机构，由集团高层管理人员担任组长，成员包括总部各相关职能部门及核心下属单位负责人。其主要职责：

1.审定集团重大事项报告管理制度及配套细则，明确重大事项的分类标准和审批权限。

2.审议或审批需集团层面决策的重大事项，协调解决重大事项报告过程中的重大问题。

3.监督检查各单位重大事项报告制度的执行情况，审定相关考核奖惩方案。

4.其他需由领导小组决策的重大事项管理相关工作。

第六条集团牵头管理部门

集团总部指定办公室（或战略规划、风险管理部门，以下统称“集团牵头管理部门”）作为重大事项报告的日常统筹协调机构，具体职责：

1.负责本办法的修订、完善与推广实施，制定重大事项报告的具体操作流程和表单模板。

2.接收、登记各单位上报的重大事项，对报告材料的完整性、规范性进行审核，分类流转至集团相关职能部门。

3.跟踪重大事项的审批进展，督促相关部门及时反馈处理意见，汇总重大事项报告及处理情况，定期向集团重大事项管理领导小组汇报。

4.建立健全重大事项报告台账，负责相关资料的归档管理，组织开展重大事项报告工作的培训与交流。

5.协助集团重大事项管理领导小组开展监督检查工作，收集整理各单位制度执行情况。

第七条集团相关职能部门

集团总部各相关职能部门（如生产管理、财务管理、投资发展、安全环保、人力资源、法律合规等部门）按照职责分工，承担相应领域重大事项的审核、指导职责：

1.对牵头管理部门流转的相关领域重大事项报告进行专业审核，提出审核意见或处理建议，按权限上报审批或反馈给上报单位。

2.跟踪分管领域重大事项的后续落实情况，指导各单位规范开展相关事项的报告工作，及时发现并解决报告过程中的专业问题。

3.汇总分管领域重大事项的相关信息，定期向集团牵头管理部门报送统计分析材料。

第八条各单位职责

各单位是重大事项报告的责任主体，需明确分管领导和责任部门，配备专职或兼职报告联络员。其主要职责：

1.贯彻执行集团重大事项报告制度，结合本单位实际制定具体实施细则，明确本单位内部重大事项的识别、梳理、上报流程。

2.主动识别、排查本单位发生或拟实施的重大事项，按本办法规定的时限、内容和形式及时上报，确保报告信息真实、准确、完整。

3.配合集团牵头管理部门及相关职能部门对重大事项的审核、核查工作，及时补充完善报告材料，落实相关处理意见。

4.建立本单位重大事项报告台账，妥善保管相关资料，定期开展自查自纠，确保本单位重大事项报告工作规范有序。

5.加强本单位员工的制度培训，提升重大事项识别和报告意识。

第三章重大事项分类与报告范围

根据重大事项的性质、影响程度和管理要求，将其分为审批事项、备案事项和告知事项三类：

第九条审批事项

审批事项是指需经集团相