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工程项目风险管理检查表统一化模板

一、适用范围与核心价值

二、标准化操作流程

（一）前期准备：明确检查范围与组建团队

确定检查阶段与对象：根据项目当前阶段（如施工阶段重点检查安全、质量风险；设计阶段重点检查技术、合规风险），明确本次风险检查的具体范围（如某分项工程、某管理流程）及检查重点。

组建检查小组：由项目经理担任组长，成员需包含技术负责人、安全负责人、造价工程师、施工队长及专业监理工程师（若为监理单位检查），必要时可邀请外部风险管理专家参与。

收集基础资料：准备项目可行性研究报告、设计图纸、施工组织设计、合同文件、既往风险记录、相关法律法规及标准规范等，作为风险识别的依据。

（二）风险识别：全面梳理潜在风险点

采用多方法交叉识别：

头脑风暴法：组织检查小组结合项目特点，从技术、管理、环境、经济、合规五个维度自由发言，列出所有可能的风险事件（如“深基坑支护方案不合理”“暴雨导致场地积水”“分包单位资质不足”等）。

checklist对照法：参考本模板“风险分类及典型表现”栏，结合项目资料逐项核对，避免遗漏常规风险。

专家咨询法：对复杂或高风险环节（如特大桥施工、高支模搭设），咨询行业专家获取风险提示。

记录风险事件：将识别出的风险事件按“风险编号-风险描述-所属阶段-涉及部位”格式记录，保证信息清晰、可追溯（示例：“R-001-施工阶段-基坑开挖-边坡失稳风险”）。

（三）风险分析与评估：量化风险等级

评估可能性与影响程度：

可能性：采用5级评分法（1=极低，几乎不可能发生；5=极高，很可能发生），根据历史数据、经验判断或概率分析确定。

影响程度：从安全、质量、进度、成本、环境五个维度，采用5级评分法（1=轻微影响，可忽略；5=灾难性影响，项目目标严重受损），综合判定风险事件的影响分值。

确定风险等级：通过“可能性×影响程度”计算风险值（风险值=可能性×影响程度），对照风险等级标准划分风险等级：

一级（红牌，不可接受）：风险值≥16，需立即停工整改；

二级（橙牌，高度关注）：12≤风险值＜16，需72小时内制定专项应对方案；

三级（黄牌，需关注）：8≤风险值＜12，需1周内落实管控措施；

四级（蓝牌，可接受）：风险值＜8，需定期监控。

（四）风险应对：制定针对性管控措施

匹配应对策略：根据风险等级选择应对方式：

规避：对一级风险，考虑改变方案（如停止采用不成熟工艺）、调整范围（如暂停高风险分项施工）；

转移：对二级风险，通过购买工程一切险、签订分包合同风险条款等方式转移风险；

减轻：对三级风险，采取技术措施（如加强基坑监测）、管理措施（如增加巡检频次）降低风险；

接受：对四级风险，准备应急预案（如预留应急费用），不主动改变方案。

明确责任与时限：针对每项风险，指定责任部门/人（如“技术负责人-李*”），明确措施完成时限（如“2024年X月X日前”）及验收标准（如“边坡变形监测数据≤3mm/d”）。

（五）风险监控与更新：动态跟踪落实情况

定期检查与记录：责任部门按时限完成风险应对措施后，检查小组需通过现场核查、资料审查等方式验证措施有效性，在检查表中记录“措施落实情况”（如“已完成，监测数据达标”）。

动态更新风险清单：每周/每月召开风险分析会，对新增风险（如设计变更引发的新风险）及时识别、评估并补充至清单；对已控制风险（如“R-001”边坡稳定后）更新状态为“关闭”，对未有效控制风险调整等级及应对措施。

形成闭环管理：所有风险检查记录、评估报告、应对措施及验证结果需整理归档，作为项目后评价及风险数据库的输入依据。

三、风险管理检查表示例

风险编号

风险描述

所属阶段

涉及部位

风险类别

可能性(1-5)

影响程度(1-5)

风险值

风险等级

应对措施

责任部门/人

完成时限

措施落实情况

当前状态

R-001

深基坑开挖边坡失稳

施工阶段

基坑A-A段

技术风险

4

5

20

一级（红）

立即停止开挖，专家论证支护方案，增加锚杆加固

项目经理-张*

2024-05-10

已完成加固，监测达标

关闭

R-002

雨季施工场地排水不畅

施工阶段

整个施工场地

环境风险

3

3

9

三级（黄）

修建排水沟，准备抽水泵，每日巡查排水系统

工程部-王*

2024-06-30

排水沟已完工，试运行正常

处理中

R-003

分包单位特种作业人员无证上岗

施工阶段

钢筋加工区

管理风险

2

4

8

三级（黄）

核查所有特种工证件，未持证者立即停止作业并培训

安全部-赵*

2024-05-15

已完成证件核查，2人培训合格

处理中

R-004

钢材价格上涨导致成本超支

招投标阶段

主要材料

经济风险

3

3

9

三级（黄）

签订固定价格采购合同，预留3%价格波动风险金

造价部-刘*

2024-05-20

合同已签订，风险金已计提

处理中