全球反腐败治理中资产追回机制的司法合作障碍——基于2023年联合国反腐败公约缔约国会议决议.pdfVIP

全球反腐败治理中资产追回机制的司法合作障碍——基于2023年

联合国反腐败公约缔约国会议决议

一、摘要与关键词

摘要：资产追回作为联合国反腐败公约确立的“一项基本原则”

，已成为全球反腐败治理的核心支柱与最终检验。然而，尽管公约提

供了全面的法律框架，但全球被盗资产的实际返还率与流失量相比仍

微乎其微，其根本瓶颈在于国际司法合作的重重障碍。本研究以二零

二三年联合国反腐败公约第十次缔约国会议的系列决议为分析蓝本，

采用法律文本分析与政策阐释相结合的方法，系统性地诊断当前全球

资产追回机制中最为突出的司法合作障碍。研究发现，二零二三年的

决议内容集中反映了缔约国在实践中面临的四大困境：其一，法律体

系的结构性冲突，特别是普通法系与大陆法系在“非定罪资产没收”

制度上的认知与证据标准差异；其二，传统司法协助原则的刚性适用

，如双重犯罪原则和银行保密制度对合作请求的阻碍；其三，司法程

序的繁琐与技术能力的鸿沟，导致互助请求的效率低下与证据链条的

断裂；其四，资产追回请求的政治化与信任赤字，使得人权保护条款

和公共秩序保留被频繁援引为拒绝合作的司法理由。本研究结论指出

，二零二三年的决议显示出全球治理正从依赖僵化的正式司法互助，

转向倡导更为灵活的非正式合作网络与直接对口协作，并以加大技术

援助和能力建设为务实回应，但主权国家间深层次的司法主权冲突与

信任鸿沟仍是未来资产追回机制亟待破解的核心难题。

关键词：资产追回；联合国反腐败公约；司法合作；缔约国会议

；非定罪资产没收

二、引言

深入阐述研究问题的宏观背景与现实意义

在全球化与金融自由化的浪潮下，腐败已演变为一种高度组织化

、跨国界的治理顽疾。巨额腐败所得通过复杂的金融网络瞬时流向境

外避风港，不仅侵蚀了发展中国家的公共财政基础，更对全球金融秩

序的稳定与法治的尊严构成了严峻挑战。联合国反腐败公约的诞生，

标志着国际社会首次在法律层面上就反腐败达成全球共识，特别是其

第五章关于“资产追回”的规定，被誉为公约最具创新性和突破性的

成就，确立了资产返还的法律义务和国际合作的“一项基本原则”。

然而，公约生效近二十年来，全球资产追回的实践成果与立法雄

心之间存在着巨大的落差。根据联合国毒品和犯罪问题办公室与世界

银行联合发起的“追回被盗资产倡议”的持续追踪，每年跨境流动的

腐败资产高达数千亿乃至上万亿美元，而最终得以成功冻结并返还的

比例却不足百分之一。这一“追回赤字”深刻地表明，仅有法律框架

的设立是远远不够的，资产追回的成败在根本上取决于缔约国之间，

特别是在司法层面进行有效合作的意愿与能力。资产追回本质上是一

个横跨不同法域、贯穿侦查、起诉、审判和执行全链条的复杂法律过

程，其中任何一个环节的司法合作不畅，都将导致追回链条的彻底断

裂。

联合国反腐败公约缔约国会议作为公约的最高决策机构，其每两

年一度的会议决议，构成了全球反腐败治理的风向标和各国政治意愿

的集中体现。二零二三年底在美国亚特兰大举行的第十次缔约国会议

，是在全球地缘政治冲突加剧、经济复苏乏力、腐败形式日趋复杂的

背景下召开的。因此，本次会议的决议不仅重申了资产追回的政治优

先性，更重要的是，它通过敦促各国采取的具体行动，间接但清晰地

“反向”勾勒出了当前阻碍资产追回的最棘手、最普遍的司法合作障

碍。深入分析这些决议所回应的“问题”，对于准确诊断全球资产追

回机制的“病灶”具有重大的理论与现实意义。

明确、具体地提出研究要解决的核心问题

本研究的核心论点是：二零二三年的缔约国会议决议表明，全球

资产追回的瓶颈已从早期的“政治意愿宣示”阶段，深化为“司法执

行受阻”阶段。障碍不再仅仅是技术性的，而是源于各国司法主权、

法律传统、证据标准和政治利益之间的深层结构性冲突。

因此，本研究旨在通过对二零二三年缔约国会议相关决议的文本

进行系统性分析，回答以下核心问题：

1.在二零二三年的全球反腐败治理议程中，缔约国共同体所识别

出的、阻碍资产追回的最关键司法合作障碍具体表现在哪些方面？

2.这些障碍是如何在“非定罪资产没收”、“双重犯罪原则适用

”、“证据标准转换”和“司法程序效率”等具体法律实践中体现出

来的？

3.面对这些根深蒂固的司法障碍，二零二三年的决议反映出全球

治理策略正在发生何种转变？（例如，从正式司法互助转向非正式网

络合作）

清晰地陈述研究目标、研究内容以及本文的结构安排