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2026年证券从业资格专项训练试卷

考试时间：120分钟?总分：200分?年级/班级：2025级证券从业资格班

一、选择题

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？

A.资本积累功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.信息披露功能

2.中国证监会的主要职责不包括以下哪项？

A.监督管理证券市场

B.制定证券市场发展规划

C.批准上市公司发行股票

D.组织证券从业人员资格考试

3.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.汇票

4.证券公司开展融资融券业务，必须符合的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的内部控制制度

B.自有资金不低于人民币2亿元

C.具有相应的风险控制能力

D.最近两年内未受到监管机构的重大处罚

5.以下哪项不是影响股票价格的主要因素？

A.公司盈利能力

B.宏观经济环境

C.投资者情绪

D.公司管理层变动

6.以下哪种说法是正确的？

A.债券的票面利率越高，其市场价格越高

B.债券的到期收益率与票面利率无关

C.溢价发行的债券，其到期收益率低于票面利率

D.平价发行的债券，其到期收益率等于票面利率

7.以下哪项不属于证券公司的主要业务类型？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.银行贷款业务

8.以下哪种说法是正确的？

A.证券市场的有效性越高，价格发现功能越强

B.证券市场的有效性越低，信息不对称程度越高

C.半强式有效市场假说认为所有公开信息都已反映在价格中

D.弱式有效市场假说认为技术分析无效

9.以下哪项不属于证券投资的基本分析内容？

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

10.以下哪种说法是正确的？

A.分红配息是指公司将利润分配给股东

B.股票回购是指公司将股票返还给股东

C.增发配股是指公司增发新股并配售给现有股东

D.转增股本是指公司将资本公积转为股本

11.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

12.以下哪种说法是正确的？

A.证券交易的结算方式包括现券交易和期货交易

B.现券交易的结算方式包括T+0、T+1、T+2

C.期货交易的结算方式包括每日无负债结算和最终结算

D.证券交易的结算方式仅包括现金结算

13.以下哪项不属于证券登记结算公司的职责？

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.证券发行承销

D.证券信息披露

14.以下哪种说法是正确的？

A.证券公司客户资产托管制度要求客户资产与公司自有资产严格分离

B.证券公司客户资产托管制度由证监会直接监管

C.证券公司客户资产托管制度适用于所有证券公司

D.证券公司客户资产托管制度仅适用于融资融券业务

15.以下哪项不属于证券市场风险的主要类型？

A.信用风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.操作风险

16.以下哪种说法是正确的？

A.证券公司风险控制指标体系包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率

B.证券公司风险控制指标体系仅适用于证券自营业务

C.证券公司风险控制指标体系由交易所制定

D.证券公司风险控制指标体系仅适用于证券承销与保荐业务

17.以下哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.客户服务

D.资产管理

18.以下哪种说法是正确的？

A.证券公司内部控制制度由公司自行制定

B.证券公司内部控制制度由证监会强制执行

C.证券公司内部控制制度仅适用于证券经纪业务

D.证券公司内部控制制度由行业协会监督

19.以下哪项不属于证券公司合规经营的主要内容？

A.遵守法律法规

B.遵守监管规定

C.遵守公司章程

D.遵守市场规则

20.以下哪种说法是正确的？

A.证券公司合规经营由公司内部合规部门负责

B.证券公司合规经营由证监会直接监管

C.证券公司合规经营仅适用于证券自营业务

D.证券公司合规经营由行业协会监督

二、填空题

1.证券市场的基本功能包括______、______和______。

2.中国证监会的英文缩写是______。

3.衍生金融工具的主要类型包括______、______和______。

4.证券公司开展融资融券业务，必须符合的条件包括______、______和______。

5.影响股票价格的主要因素包括______、______和______。

6.债券的票面利率越高，其市场价格越______。

7.证券公司的主要业务类型包括______、______和______。

8.证券市场的有效性越高，价格发现功能越____