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内部审核控制程序

文件编号

文件版次

A/0

生效日期

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目的：对公司建立的质量体系进行有效的内部审核，确保公司质量体系的有效性和认证产品的一致性。

范围：适用于公司质量体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部质量监督检查。

权责

总经理：a.批准组织年度内审计划和审核实施计划；b.批准内部质保体系审核工作；

节水认证质量负责人：a.全面负责内部质量体系审核工作；b.选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质保体系审核报告。

内审组长：a.编制、实施本次内审计划；b.编写内审报告。

质量活动有关的各职能部门协助、配合。

定义：无

作业内容：

年度内审计划

根据拟审核的活动和区域的状况和重要程序，及以往审核的结果，由总经办经理负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内审计划》，确定审核的范围、频次和方法，经节水认证质量负责人审核，总经理批准。内审每半年至少进行一次，并要求覆盖本公司ISO9001质量体系的所有要求和《水箱配件节水认证实施规则》的全部内容，另外出现以下情况时由管理者代表及水箱产品节水认证质量负责人及时组织进行内部质量审核：

a.组织机构、管理体系发生重大变化；

b.出现重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉；

c.法律、法规及其他外部要求的变更；

d.在接受第二、第三方审核之前；

e.在节水认证证书年度监督复审前。

f.对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并作为内部审核的信息输入。

年度内审计划内容

a.审核目的、范围、依据和方法；

b.受审部门和审核时间。

根据需要，可审核质保体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求和《水箱配件节水认证实施规则》的全部内容。

审核前的准备

节水认证质量负责人任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员承担。

由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交节水认证质量负责人审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃和灵活性，其内容主要包括：

a．审核目的、范围、方法、依据、时间、地点；

b．内部审核的工作安排；

c．审核组成员；

d．受审部门及审核要点；

e．审核报告分发范围、日期。

在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法。确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。

内审的实施

首次会议a．参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由总经办保留《会议记录单》。审核组长主持会议。b．会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

现场审核a．内审组通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，检查质保体系的运行情况，并按《内审检查表》进行记录，现场发现不合格时，应由审核员记录，经审核组长审定后填写《不符合报告》，并请该项活动负责人确认，以保证不合格项能够充分被理解，便于以后有效的纠正。b．内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对《不符合报告》进行核对。c.内审时审核员要公正而又客观地对待问题。

在内审时须进行产品一致性审核，确认产品的原材料和产品结构是否与型式试验合格的样品一致，认证产品如有变更是否按规定的程序进行，以及客户对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉是否保存记录并作为内审的信息输入。

末次会议a.参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由总经办保留《会议记录单》。审核组长主持会议。b.会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

现场审核后一周内，审核组长完成《内部审核报告》，交节水认证质量负责人审核，总经理批准。由总经办发放到各相关部门。

审核报告内容：a.审核目的、范围、方法和依据；b.审核组成员、受审核方代表名单；c.审核计划实施情况总结；d.不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；e.认证产品一致性情况;f.客户对工厂的投诉情况,尤其是对产品部符合标准要求的投诉。g.存在的主要问题分析，以及对公司质保体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

相关文件

《质量手册》

《管理