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投资顾问项目投资回报率绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

项目投资回报率达成率

年度整体项目投资回报率

40%

15%

实际回报率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除10%得分

核心项目投资回报率

20%

实际回报率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除15%得分

高净值客户项目回报率

18%

实际回报率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除12%得分

新开发项目回报率

12%

实际回报率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除8%得分

项目回报率波动性

低

回报率波动小于等于5%得满分，每高1%扣除5%得分

客户满意度与留存率

客户满意度评分

25%

4.5分（满分5分）

评分达到目标值得满分，每低0.1分扣除5%得分

核心客户留存率

90%

实际留存率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除4%得分

客户投诉率

低于1%

投诉率低于目标值得满分，每高0.1%扣除3%得分

客户转介绍率

20%

实际转介绍率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除5%得分

客户关系维护次数

每年至少12次

维护次数达到目标值得满分，每少1次扣除2%得分

合规与风险管理

合规操作符合率

20%

100%

符合率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除10%得分

风险事件发生率

0

未发生风险事件得满分，发生1次扣除15%得分

内部审计通过率

100%

通过率达到目标值的100%得满分，未通过一次扣除20%得分

客户投诉处理时效

72小时内

所有投诉均在目标时效内处理得满分，每延迟12小时扣除3%得分

监管机构检查通过率

100%

通过率达到目标值的100%得满分，未通过一次扣除25%得分

业务拓展与创新能力

新客户开发数量

15%

50个

开发数量达到目标值的100%得满分，每少1个扣除3%得分

新产品/服务推广成功率

80%

推广成功率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除4%得分

创新项目提案数量

至少3个

提案数量达到目标值的100%得满分，每少1个扣除5%得分

创新项目落地率

60%

落地率达到目标值的100%得满分，每低1%扣除3%得分

行业交流与学习参与度

至少8次

参与次数达到目标值的100%得满分，每少1次扣除2%得分

本考核表用于评定投资顾问在项目投资回报率方面的绩效表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分。考核周期为一年，权重分配已预设，最终得分=Σ（各维度得分×权重）。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见