生成式人工智能对专利现有技术规则的挑战与因应.pdfVIP

生成式人工智能对专利现有技术规则的

挑战与因应

张圣雷

内容提要：生成式AI引发的技术信息变革，对专利现有技术规则构成三重挑战：影响判

断标准，包括算法黑箱限制充分公开、幻觉问题制造技术泡沫和模型迭代模糊时间节点；冲

击审查机制，即AI生成海量虚假技术信息超出人工检索能力、制约审查效能；扭曲预设功

能，表现为策略性滥用AI重混或编造现有技术，以抢占专利优先权或侵蚀专利权有效性。为

此，现有技术规则亟需因应性调整：在判断标准层面，依据透明度判断“为公众所知”，增

设“可实施性”作为构成要件，并通过溯源机制明确时间节点；在审查机制层面，部署AI辅

助现有技术检索系统，实施人机协同分级审查决策；在功能矫正层面，规制以AI生成内容实

施的非正常专利申请，救济因AI生成内容导致的专利瑕疵。

关 键 词：生成式人工智能专利审查现有技术为公众所知可实施性

引言：AI生成内容构成现有技术吗？

随着生成式人工智能（generativeartificialintelligence,以下简称生成式AI）逐渐成为内容

创作和生产力提升的技术驱动者，它几乎将对所有行业产生深远影响。研究预计，AI每年

能为全球经济带来11万亿至17.7万亿美元的价值，而生成式AI的应用可能使该数量再提升

15%至40%。a在技术领域，生成式AI的迅速普及与广泛应用，正在推动技术信息的产生范

式由“人类创造”向“机器生成”转型。《专利法》第22条中的“现有技术”是指“申请

日以前在国内外为公众所知的技术”，该概念辐射影响着专利审查制度，既是专利授权审

查中新颖性和创造性判断的基准，又是专利授权后效力审查和侵权抗辩的依据。然而，目

作者简介：张圣雷，中南大学法学院博士研究生

aSeeMichaelChuietal.,TheEconomicPotentialofGenerativeAI:TheNextProductivityFrontier,McKinseyCompany,

2023,p.3,9.

.92.

生成式人工智能对专利现有技术规则的挑战与因应

前人类可利用生成式AI，以极低成本迅速生成海量“真伪难辨”的技术方案，从根本上冲

击了以“真实性”为价值内核的现有技术概念。由此，AI生成内容能否构成专利法意义上

的现有技术，成为亟待回答的关键问题。

学界对AI生成内容的可专利性问题探讨甚多，但对其能否构成现有技术的研究则较为

有限。肯定论者认为，AI可以生成大量技术方案，从而扩大现有技术范围，应承认其现有

技术属性。b否定论者则强调，虽然AI生成内容符合现有技术的形式要件，但大多难以实际

利用，将其纳入现有技术范围的合理性存疑。c另有学者指出，虽然专利制度植根于“人类

中心主义”理念，但法律并未要求现有技术须由“人类创造”，因而只要满足法定构成要

件，AI生成内容即应视为现有技术。d可见，学界尚未对该问题形成共识，争议背后反映出

现有技术判断标准存在失灵风险，可能导致专利审查难度攀升、积压问题加剧，并诱发AI

生成内容的策略性滥用，造成非正常专利申请e的泛滥与技术公有领域的熵增。鉴于此，本

文拟通过剖析生成式AI引发的技术信息变革，揭示专利现有技术规则面临的系统性挑战，并

提出契合本土实际的因应之策，以实现AI时代现有技术规则中技术理性与价值理性的平衡。

一、生成式AI引发技术信息的变革

生成式AI重塑了技术信息的产生范式，也推动了技术信息存在形态的变迁。

（一）技术信息产生范式的转型

技术信息的产生范式正从传统的“人类创造”向“机器生成”转型，其本质特征表现为

创造逻辑由“构思表达”向“数据重混”转变。

1.从人类创造到机器生成

传统技术信息源自人类的智力活动。人类作为创造力的唯一来源，通过思考和实践提出

技术方案，或创作出具有文学、艺术价值的作品。AI作为人类创造力的产物，本身并不具

备创造力，仅是人类创造活动中所使用的工具。AI要生成技术方案或文艺作品，必须在人

类的设定和指导下运行，发明人或作者的归属始终是人类。然而，随着机器学习模型的优

化、训练数据的规模化以及计算能力的