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2025年基金从业《私募基金》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券投资基金业协会的规定，私募基金管理人申请登记，通常需要符合的条件不包括以下哪一项？

A.具有合法合规的名称、组织形式

B.实缴资本或实际缴付出资不低于1000万元人民币

C.拥有固定的经营场所和必要的办公设施

D.拥有至少3名符合相关资质要求的从业人员

2.在私募基金的募集过程中，关于合格投资者的说法，下列表述正确的是：

A.合格投资者是指任何能够购买私募基金的自然人

B.私募基金向合格投资者募集资金时，不需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者

C.合格投资者累计投资单只私募基金的金额不受限制

D.中国证监会规定的其他特定对象投资者，如社会保障基金、企业年金等

3.私募基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的核心要素？

A.风险管理

B.财务管理

C.人事管理

D.业绩报酬的分配

4.根据相关法规，私募基金投资于单只股票或单只债券的资金总额，不得低于该股票或债券总市值的多少？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.私募基金信息披露义务人应当及时、准确、完整地披露基金信息，以下哪项信息通常不属于定期披露文件的内容？

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金季度报告

D.基金投资策略报告

6.私募基金从业人员的下列行为中，违反相关从业规范的是：

A.泄露所管理的私募基金的投资秘密

B.利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益

C.遵守法律法规和职业道德规范

D.向他人透露基金业绩预期

7.私募基金管理人进行关联交易，应当遵循的原则不包括：

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.最大利益原则

8.创业投资基金主要投资于处于哪个发展阶段的未上市创业企业？

A.初创期、成长期

B.成长期、成熟期

C.研发期、成熟期

D.初创期、衰退期

9.私募基金管理人应当妥善保存基金财产会计账册、凭证和相关资料，保存期限自基金终止之日起不少于多少年？

A.3年

B.5年

C.10年

D.15年

10.关于私募基金的投资运作，以下说法正确的是：

A.私募基金可以无限制地投资于公开交易的市场工具

B.私募基金管理人可以未经基金投资者同意，擅自改变基金的投资范围和策略

C.私募基金的投资决策应当严格遵守基金合同的约定

D.私募基金可以投资于未上市企业股权，但比例没有限制

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.私募基金合格投资者的主要特征包括：

A.具有相应的风险识别能力和风险承担能力

B.累计金融资产不低于一定金额（具体标准根据资产类型有所不同）

C.投资于单只私募基金的金额不低于一定金额

D.具有相应的投资经验

E.能够承担相应的投资损失

2.私募基金管理人内部治理结构应当包括：

A.董事会或执行事务合伙人

B.监事会或监事

C.风险管理委员会

D.投资决策委员会

E.合规风控部门

3.私募基金管理人进行信息披露时，应当遵循的原则有：

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.准确无偏原则

E.保密性原则

4.私募基金募集过程中，募集机构及其从业人员不得有的行为包括：

A.向非合格投资者募集资金

B.采取承诺收益或承担损失的方式推介基金

C.以任何方式承诺投资者资金安全

D.利用媒体、报刊等公开宣传推介私募基金

E.代投资者签署投资协议

5.私募基金投资运作中的禁止行为包括：

A.违反基金合同约定的投资范围和策略

B.从事内幕交易或市场操纵行为

C.将基金财产用于弥补私募基金管理人自身的亏损

D.违规进行利益输送

E.投资于已上市企业公开交易的股票，比例超过规定限制

6.私募基金管理人及其从业人员应当遵守的职业道德规范包括：

A.勤勉尽责

B.客观公平

C.诚实守信