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万象甄选制度

第一章总则

第一条制度制定依据

为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，规范企业内部风险防控与合规管理体系建设，有效防范专项领域风险，提升企业治理能力，结合公司实际运营需求，特制定本制度。本制度依据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《商业贿赂预防手册》等行业准则，同时参照集团母公司关于风险管理、合规经营的管理规定，旨在构建系统化、标准化的专项管理体系，确保业务运营合法合规、稳健高效。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据管理、安全运营等专项领域。凡涉及本制度所规范事项的经营活动，均应严格遵守相关规定，确保业务流程符合制度要求。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规管理活动，包括政策制定、流程设计、风险识别、审查监督、应急处置等环节。

2.XX风险：指在专项管理过程中可能发生的、对公司资产安全、经营秩序、声誉形象等产生负面影响的事件或潜在威胁，如供应商舞弊风险、资金挪用风险、数据泄露风险等。

3.XX合规：指公司及员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则、内部制度及商业道德规范，确保经营活动合法合规的状态。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖：专项管理须覆盖所有业务环节与层级，确保无死角、无遗漏，实现全过程风险防控。

2.责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的合规责任，确保每项工作都有专人负责、专人监督。

3.风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态优化管理措施。

4.持续改进：定期评估专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时调整完善制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，负责统筹推进专项管理体系建设，审批重大风险处置方案；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核，确保制度有效落地。

第六条专项管理领导小组

设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

1.统筹协调：负责专项管理工作的顶层设计，协调跨部门协作，确保制度统一执行。

2.决策审批：对重大风险事件、制度修订等事项进行决策审批。

3.监督评价：定期听取专项管理报告，评估体系运行效果，提出改进要求。

第七条部门职责划分

1.牵头部门

须由[XX部门，如风险合规部]担任牵头部门，负责：

-统筹专项管理制度建设，定期修订完善。

-组织开展专项风险排查，制定风险应对方案。

-审查监督各部门专项管理执行情况，开展考核评估。

-负责专项培训与宣传，提升员工合规意识。

2.专责部门

须由[XX部门，如采购部、财务部]担任专责部门，负责：

-负责本领域业务合规审核，优化业务流程。

-识别专项领域风险点，制定防控措施。

-监督处置风险事件，完善管理工具（如合同模板、审批流程）。

3.业务部门/下属单位

各业务部门及下属单位须落实以下职责：

-执行专项管理要求，开展日常风险防控。

-及时上报风险事件，配合调查处置。

-落实基层员工合规操作，确保业务合规运行。

第八条基层执行岗责任

所有岗位员工须履行以下合规责任：

1.岗位合规承诺：签署合规承诺书，明确个人在专项管理中的职责。

2.风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，须第一时间向直属上级及牵头部门报告。

3.操作规范执行：严格按照制度要求开展业务，杜绝违规操作。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控

采购活动须遵循“公开透明、公平竞争、公正选择”原则，重点管控以下环节：

1.供应商尽职调查：严格审核供应商资质、信誉及合规性，建立合格供应商名录，严禁向关联方采购。

2.招标流程规范：依法依规开展招标活动，确保流程完整、记录可查，严禁围标、串标等违规行为。

第十条财务领域管控

财务审批与资金管理须符合以下要求：

1.资金审批权限：明确各级审批权限，大额资金使用需经领导小组审批。

2.税务合规要求：依法申报纳税，严禁虚开发票、逃税漏税等行为。

第十一条数据管理管控

数据管理须确保信息安全，重点防控以下风险：

1.数据采集与使用：严格遵循“最小必要”原则，规范数据采集与使用范围，严禁非法采集用户信息。