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销售合同审核与风险评估标准模板

一、适用场景与价值定位

二、合同审核全流程操作指引

（一）合同接收与初步登记

资料接收：销售部门或业务经办人（经办人）需向法务部门提交完整的销售合同文本（含电子版及纸质版），并附对方当事人主体资格证明文件（如营业执照复印件、授权委托书等）、产品/服务技术规格书、过往合作记录（如有）等辅助材料。

登记备案：法务专员（审核人）对提交资料进行登记，建立《合同审核台账》，记录合同编号、合同名称、对方当事人、签约主体、提交日期、预计审核时限、审核进度等信息，保证合同流转可追溯。

（二）形式审核：基础合规性核验

形式审核重点检查合同表面形式的完整性与规范性，无需深入实质内容，具体步骤

主体资格核验：

核对对方当事人名称、统一社会信用代码、法定代表人等信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免使用简称或别名；

检查授权委托书是否载明授权范围、授权期限及代理人身份信息，保证签约人已获合法授权（如为非法人组织，需核查其负责人证件号码明）。

合同完整性检查：

确认合同文本包含双方当事人基本信息、合同标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式、签字盖章页等核心条款，避免条款缺失或模糊；

检查合同附件（如技术协议、验收标准、价格清单等）是否齐全，且与主合同条款无冲突。

签字盖章规范性审核：

确认合同骑缝章（如需）、签字页盖章清晰，与当事人名称一致；

自然人签字需手写清晰，法人或组织需法定代表人/负责人签字并加盖公章，避免仅盖公章无法定代表人签字（除非章程另有约定）。

（三）实质审核：核心条款深度审查

形式审核通过后，进入实质审核阶段，重点对合同核心条款的合法性、合理性及可执行性进行评估，具体步骤

合同标的条款审核：

明确标的物名称、规格、型号、品牌等信息是否具体、唯一，避免使用“同类产品”“优质产品”等模糊表述；

如为服务类合同，需清晰界定服务范围、服务标准、交付成果形式，保证双方对标的理解一致。

数量与质量标准审核：

数量单位（如吨、台、件等）需明确，避免使用“一批”“若干”等不量化表述；

质量标准需符合国家、行业或企业标准，约定质量验收期限、验收方法及异议处理流程，避免“符合行业标准”等笼统条款（需注明具体标准编号）。

价款与支付条款审核：

价款金额（含大小写）需准确一致，明确计价单位（如元/件、元/平方米等）、计价方式（固定单价、总价或浮动价格）；

支付方式（银行转账、支票等）、支付期限（具体日期或条件成就后X日内）、分期支付计划（如有）需明确，避免“款项支付后X日内”等无明确起算点的表述；

涉及预付款、质保金的，需约定比例（一般不超过合同总额的30%）、返还条件及时限。

履行期限、地点与方式审核：

履行期限需明确具体日期或“收到预付款后X日内”“具备交付条件后X日内”等可确定的节点，避免“尽快”“适时”等模糊表述；

履行地点（如交货地、服务提供地）需明确至具体城市、地址，涉及管辖权及风险转移；

履行方式（如送货上门、自提、现场安装调试等）需具体，明确双方义务（如运费承担、保险购买责任）。

违约责任条款审核：

约定违约责任的承担方式（继续履行、赔偿损失、支付违约金等），违约金需合理（一般不超过实际损失的30%，过高可能被调减）；

明确违约情形（如逾期交货、质量不符、付款延迟等）对应的违约责任，避免“承担一切损失”等无量化标准的表述；

约定定金条款的，需明确定金金额（不超过主合同标的额的20%），且定金与违约金不可并用（守约方可选择适用）。

知识产权与保密条款审核：

涉及专利、商标、著作权等知识产权的，需明确权利归属、使用范围及侵权责任；

保密条款需明保证密信息范围（如技术资料、客户信息、价格数据等）、保密期限（一般至合同终止后2-5年）、违约责任，避免“永久保密”等不合理约定。

不可抗力与争议解决条款审核：

约定不可抗力范围（如自然灾害、战争、政策调整等）、通知义务及免责情形；

争议解决方式优先约定协商、调解，协商不成的可选择仲裁（明确仲裁机构名称）或诉讼（明确管辖法院，一般为企业所在地法院），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款。

（四）风险评估：风险等级划分与应对

根据实质审核结果，对合同风险进行综合评估，划分为高、中、低三个等级，并制定应对措施：

低风险：合同条款合法合规，无明显履约障碍，风险可控。

应对措施：审核人出具《合同审核意见书》（注明“审核通过”），按流程签署归档。

中风险：合同存在部分条款模糊、责任不对等或潜在履约风险，但不影响合同根本目的。

应对措施：审核人出具《合同审核意见书》（注明“建议修改”），列明修改意见，由销售部门与对方协商修订后重新提交审核。

高风险：合同条款存在法律漏洞、违反强制性规定或履约风险极高，可能导致企业重大损失。

应对措施：审核