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一赛四案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，同时为有效应对XX专项领域的潜在风险、规范业务流程、提升管理效能，经公司研究决定制定本制度。公司各部门、下属单位及全体员工均须严格遵守本制度规定，确保XX专项管理工作的系统性、规范性与有效性。

第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工在XX专项领域的各项业务活动，覆盖但不限于XX业务全流程，包括但不限于市场准入、合同签订、项目执行、数据管理、资源调配等场景，以及涉及XX专项管理的所有环节。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为确保XX领域业务合规性、风险可控性、运营安全性而建立的一整套管理规范、操作流程、监督机制与保障措施，旨在通过系统性管控实现XX专项领域的健康有序发展。

（二）“XX风险”指在XX专项领域可能引发法律纠纷、财务损失、声誉损害、运营中断或资源浪费的各类潜在威胁，包括但不限于合规风险、操作风险、安全风险、市场风险等。

（三）“XX合规”指公司及其员工在XX专项领域所有业务活动严格遵守国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部管理制度的行为状态，是公司合规管理体系的重要组成部分。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理要求覆盖所有相关业务领域、层级与岗位，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及个人的XX专项管理职责，实现责任主体清晰化、具体化。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心目标，聚焦高风险环节与领域，实施差异化管控策略。

（四）持续改进原则：通过动态评估、反馈优化机制，不断完善XX专项管理体系，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度及XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管XX专项业务的领导为直接责任人，负责具体组织、协调、监督XX专项管理工作的落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为XX专项管理工作的决策、统筹与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹制定XX专项管理的中长期规划与年度目标，审批重大XX专项管理决策事项；

（二）协调解决XX专项管理过程中的跨部门问题，统筹推进XX专项管理资源整合；

（三）定期听取XX专项管理工作报告，对重大XX专项风险事件实施集体决策；

（四）监督评价XX专项管理工作的有效性，提出改进要求。

第七条公司设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的常设执行机构，挂靠于[牵头部门名称]，负责XX专项管理工作的日常管理。办公室主要履行以下职责：

（一）组织起草XX专项管理制度、流程文件，并推动制度宣贯与培训；

（二）定期组织开展XX专项风险排查，编制风险清单并分级管理；

（三）对XX专项管理工作的合规性、有效性进行监督考核，提出优化建议；

（四）建立XX专项管理信息库，实现数据归集、分析、预警与报告。

第八条各部门、下属单位应明确XX专项管理工作的牵头人与联络人，落实以下职责：

（一）贯彻执行领导小组及办公室制定的XX专项管理要求，制定本单位的实施细则；

（二）组织本单位的XX专项风险排查，建立风险台账并动态更新；

（三）对业务部门开展XX专项合规审查，确保业务活动符合制度要求；

（四）定期向办公室报送XX专项管理情况报告，配合完成相关工作任务。

第九条各专责部门作为XX专项管理的专业支撑单位，主要履行以下职责：

（一）制定XX专项领域的业务合规标准，审核业务流程与操作规范；

（二）对XX专项领域的重大风险点进行专业评估，提出管控建议；

（三）参与XX专项风险事件的处置，提供专业解决方案；

（四）组织开展XX专项合规培训，提升业务人员的风险意识与能力。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的主要责任主体，应落实以下职责：

（一）严格遵守XX专项管理要求，确保业务活动符合合规标准；

（二）落实岗位XX专项合规操作规范，对业务行为负责；

（三）及时上报XX专项风险事件或异常情况，配合调查处置；

（四）参与XX专项管理改进工作，推动管理效能提升。

第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项