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上饶城市更新制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国城市更新条例》《城市更新行动管理办法》等国家法律法规，参照行业先进实践标准及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定。同时，为适应上饶市城市更新战略部署，防控专项实施过程中的系统性风险，规范业务操作流程，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖城市更新项目规划、建设、运营等全生命周期业务场景，包括但不限于老旧小区改造、城市功能完善、历史建筑保护等专项领域。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对城市更新业务领域，通过制度体系、流程设计、风险防控等手段，实现业务合规、风险可控、目标达成的系统性管理活动。其外延包含但不限于项目管理、资金监管、政策对接、社会稳定等管理要素。

（二）“XX风险”指在城市更新过程中可能引发项目延期、成本超支、安全事故、合规处罚等不利后果的潜在威胁，需实施分级分类管控。其外延涵盖政策风险、市场风险、技术风险、财务风险、法律风险及社会风险等类型。

（三）“XX合规”指公司及其员工在履行城市更新相关业务时，严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度的行为准则，需贯穿业务决策、执行及监督全过程。

（四）“XX责任体系”指公司基于权责对等原则，明确决策层、管理层、执行层在专项管理中的职责分工及考核机制，实现责任闭环管理。

第四条城市更新专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则。确保管理要求贯穿业务全流程、全环节，无死角、无盲区。

（二）责任到人原则。明确各层级、各岗位的专项管理职责，做到责任可追溯。

（三）风险导向原则。优先防控重大风险，动态调整管控措施，实现风险与收益的平衡。

（四）持续改进原则。通过动态评估、案例复盘、技术迭代等手段，优化管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对城市更新专项管理工作负总责，承担最终领导责任；分管领导承担直接管理责任，负责统筹协调、监督考核及重大问题决策。

第六条公司设立城市更新专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理的决策与协调机构，成员由公司主要领导、相关部门负责人及外部专家组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定城市更新专项管理制度及年度工作计划；

（二）审议重大风险防控方案、专项审查结论及责任追究意见；

（三）监督指导各部门、下属单位的专项管理工作，协调跨部门重大事项。

第七条领导小组下设办公室（暂设在XX部门），承担日常管理职能，包括但不限于：

（一）组织专项风险排查、合规审查及业务培训；

（二）收集分析管理数据，定期发布风险预警；

（三）协调处理专项管理中的争议事项，提请领导小组决策。

第八条牵头部门（XX部门）作为专项管理的执行核心，主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度及操作指南；

（二）开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；

（三）监督业务部门落实管理要求，开展专项考核；

（四）推动专项管理信息化建设，实现数据共享与智能预警。

第九条专责部门（XX部门）作为专项管理的专业支撑，主要职责包括：

（一）审核业务部门的合规性文件，提出优化建议；

（二）参与重大项目的合规评估，出具审查意见；

（三）处置专项领域的风险事件，完善管理流程；

（四）跟踪政策法规变化，更新专业知识库。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的具体落实者，主要职责包括：

（一）制定本领域专项管理实施细则，明确操作标准；

（二）开展全员合规培训，确保执行到位；

（三）建立风险报告机制，及时上报异常情况；

（四）配合完成专项审计，落实整改要求。

第十一条基层执行岗作为专项管理的前沿监督者，需履行以下责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作底线；

（二）对业务过程中的风险点进行主动识别，通过“三重一大”制度逐级上报；

（三）拒绝执行违规指令，必要时向直属上级或领导小组举报；

（四）参与专项管理案例学习，提升风险防范意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条项目规划环节管控。业务部门需在项目启动前开展政策符合性审查，重点核查土地性质、规划指标及拆迁补偿方案。禁止出现以下行为：

（一）擅自突破规划红线，违规占用生态保护区域；

（二）未征得利益相关方同意，擅自调整拆迁补偿方案；

（三）规避审批程序，以“打擦边球”方式获取项目许可。

重点防控点：规划变更的合规性评估、公众参与机制的有效性。

第十三条资金管理环节管控。财务部门需建立分级授权审批制度，明