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三管三必须制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照《XX行业合规管理指引》《XX集团母公司风险管理规定》及企业内部风险防控、业务流程优化需求，结合公司实际经营管理情况制定。旨在明确“三管三必须”专项管理要求，建立健全风险识别、防控、处置全链条管理体系，规范业务操作行为，保障企业稳健运营，防范重大风险事件发生。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。覆盖公司经营管理全领域，包括但不限于采购、招标、财务、合同、数据、安全等核心业务场景。各层级机构及人员须严格遵守本制度规定，确保专项管理要求落实到位。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）制定的合规管理规范，包括业务流程、风险防控、监督考核等制度体系。其外延涵盖专项管理制度的制定、执行、评估与持续改进全过程。

（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的法律、财务、安全、声誉等风险隐患，分为一般风险、重大风险两级管控。

（三）“XX合规”是指企业及员工在业务活动中遵守法律法规、行业准则及内部制度的行为准则，以合规经营为核心要求。

（四）“XX责任”是指各层级机构及人员在专项管理中应承担的职责，包括风险识别、防控、报告、处置等义务。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：专项管理范围覆盖公司所有业务场景及人员层级，不留管理死角。

（二）责任到人原则：明确各级机构及人员职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：优先防控重大风险，动态调整管理措施。

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，对专项管理工作的具体落实负主责。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审议重大风险处置方案，监督评估专项管理成效。

第七条领导小组主要职能包括：

（一）统筹协调：组织制定专项管理制度，协调跨部门风险处置。

（二）决策审批：对重大风险事件及专项管理方案进行决策审批。

（三）监督评价：定期评估专项管理有效性，提出优化建议。

第八条牵头部门职责：

（一）制度建设：负责牵头制定、修订XX专项管理制度及操作指南。

（二）风险识别：定期组织专项风险排查，建立风险台账。

（三）监督考核：监督各部门专项管理落实情况，开展考核评价。

（四）培训宣贯：组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）业务合规审核：对相关业务流程、合同等进行合规性审查。

（二）流程优化：持续优化专项管理流程，提升效率与效果。

（三）风险处置：指导业务部门处置一般风险事件，协调重大风险应对。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实要求：执行专项管理制度，开展日常风险防控。

（二）自查自纠：定期开展业务合规自查，及时发现并整改问题。

（三）信息报送：及时上报风险事件及管理情况。

第十一条基层执行岗责任：

（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确操作规范。

（二）风险上报义务：发现违规行为或风险隐患及时上报。

（三）执行操作指引：严格遵守业务操作指引，不得擅自变更流程。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理：

（一）合规标准：建立供应商尽职调查制度，规范招标流程，确保公开透明。严禁未进行尽职调查即开展合作。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包。

（三）风险防控：重点关注供应商资质造假、招标过程违规等风险。

第十三条财务管理：

（一）合规标准：严格执行资金审批权限，确保税务合规。大额资金支付需经多级审批。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、严禁违规资金拆借。

（三）风险防控：重点关注财务造假、资金挪用等风险。

第十四条合同管理：

（一）合规标准：签订合同前必须进行合规审查，明确违约责任。

（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同、严禁泄露商业秘密。

（三）风险防控：重点关注合同条款缺失、违约风险等。

第十五条数据管理：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，规范数据采集、存储、使用全流程。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据。

（三）风险防控：重点关注数据泄露、滥用等风险。

第十六条安全管