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三级监督检查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合集团公司《关于加强XX专项管理的指导意见》，针对公司XX专项领域（以下简称“专项领域”）的风险防控与合规管理需求，为规范业务流程、落实防控责任、提升管理效能，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在专项领域的所有业务活动，包括但不限于XX业务的设计、开发、采购、生产、销售、服务等环节，以及相关配套管理工作的实施与监督。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕XX专项领域建立的全流程风险防控与合规管理体系，涵盖业务操作、风险识别、监督考核、持续改进等环节。

（二）“XX风险”指专项领域业务活动中可能存在的法律、财务、安全、道德等方面的潜在损害或损失，包括但不限于数据泄露、合规违规、操作失误、供应链断裂等。

（三）“XX合规”指公司及员工在专项领域业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度的行为标准，确保业务活动合法合规、稳健运行。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景及参与主体，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，形成责任链条。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化流程机制，适应内外部变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管XX专项业务的领导为直接责任人，负责组织协调、监督落实专项管理工作。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹专项管理的顶层设计、重大决策审批、跨部门协调及年度考核。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，承担日常统筹协调、信息汇总、制度修订等具体工作。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审议XX专项管理重大事项，制定管理方针与目标；

（二）统筹协调各部门、下属单位专项管理任务，解决重大问题；

（三）审批专项管理重大风险处置方案及年度预算；

（四）定期听取专项管理工作报告，监督制度执行情况。

第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）职责包括：

（一）组织制定XX专项管理制度及操作指南，推动制度落地；

（二）统筹开展专项风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督各部门专项管理任务执行情况，组织考核评价；

（四）定期开展专项培训，提升全员合规意识与操作能力。

第九条专责部门职责包括：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；

（二）参与XX专项管理流程优化，推动合规工具与系统建设；

（三）牵头XX专项风险事件处置，制定应急预案与处置方案；

（四）收集行业合规动态，及时更新管理要求。

第十条业务部门/下属单位职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，细化本领域业务操作标准；

（二）开展日常XX专项风险自查，及时上报问题与隐患；

（三）配合专责部门完成合规审查，推动整改落实；

（四）对员工进行XX专项操作培训，确保执行到位。

第十一条基层执行岗责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守XX专项操作规范；

（二）主动识别并上报XX专项风险事件，严禁瞒报、漏报；

（三）对XX专项业务操作中的异常情况及时反馈，协助处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控：

XX专项业务采购活动应严格执行《公司采购管理办法》，供应商准入需满足资质审查、背景调查、信用评估等要求，禁止关联交易利益输送。重点防控供应商虚假资质、价格串通、质量不合格等风险。

第十三条招标投标管控：

招标流程须符合《中华人民共和国招标投标法》及公司《招标采购管理办法》，公开透明，避免围标串标、泄露标底等违规行为。重点防控评标不公、泄露商业秘密等风险。

第十四条资金审批管控：

XX专项业务资金审批需遵循权限分级、双人复核原则，严禁超权限审批、违规拆分审批。重点防控资金挪用、虚列支出等风险，确保资金使用合规、安全。

第十五条税务合规管控：

依法依规履行纳税义务，发票管理须符合《中华人民共和国发票管理办法》，严禁虚开、骗开增值税发票。重点防控税务筹划违规、偷税漏税等风险。

第十六条数据安全管控：

XX专项业务产生的数据须采取加密、脱敏、访问控制等技术措施，确保